證券咨詢機構年檢將開始 11種情形將被限期整改
http://www.sina.com.cn 2006年07月29日 05:46 中國證券報
證監會日前發布《關于證券投資咨詢機構2005年度檢查有關事宜的通知》，要求參加年檢的證券投資咨詢機構于8月15日前，將年檢材料等報送注冊地證監局。逾期不報者將不得繼續從事證券投資咨詢業務。
這次年檢對象為通過2004年年檢的專營類證券投資咨詢機構，報告期為2005年1月1日至2006年6月30日。
《通知》明確，符合11種情形之一的，將被“限期整改，期限為1個月”。其中包括，以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據，或者斷章取義地引用、篡改有關信息、資料，向投資者提供投資分析、預測或者建議的；以夸大、虛報薦股業績等方式，進行不實、誘導性的廣告及營銷活動，或傳播其他虛假、片面和誤導性的信息等。符合17種情形之一的，將“不予通過年檢”。其中包括，資不抵債，無法持續經營；出租、出借證券投資咨詢業務資格證書和執業人員資格證書；與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失等。（夏麗華）
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