本報記者 夏麗華

　　“陽光是最好的防腐劑”———在自律與管制博弈的漫長路途中，市場以自己的方式反復實踐著這一箴言。

　　經過近兩年的綜合治理，建立證券公司信息公示制度成為必然的選擇。此舉既可服務投資者，引入社會監督，更是對自律“理想”的實踐。

　　信息公示將增強市場透明度。投資者可以隨時查詢證券公司法人及經批準的營業網點、產品等方面的信息；通過證券公司在其營業場所公示的客戶交易結算資金的存款專戶的賬號、投訴電話等信息，了解資金存放是否安全等。這些無疑將增強投資選擇的主動性，從而保護投資者合法權益，在一定程度上化解各類風險。

　　將

證券經營機構的基本信息公之于眾，為強化社會監督提供了有效途徑。實踐中，未經批準設立證券服務網點、非法開展證券投資咨詢、代理買賣非上市公司

股票以及超范圍從事客戶資產管理業務等行為直接損害了投資者的合法權益，擾亂了證券市場正常秩序。信息公示制度有助于投資者增強辨別能力，避免上當受騙，同時有利于建立投資者、社會媒體和監管部門等執法機構的及時溝通機制，發揮監督作用。

　　以信息公示制度實施為契機，監管部門將建立一套較為完整的信息報送、信息披露和信息公示制度和機制，從而提升整個行業的透明度，引導和促使證券公司誠信、規范、穩健經營，在社會公眾的監督下賺取陽光利潤。由此，一方面對守法經營、自律規范的“好人”起到激勵作用；另一方面也對那些處在整改、重組階段的證券經營機構形成壓力，促使其盡快規范、改善自身形象。

　　建立長效機制，提高監管效率。監管部門將信息公示的內容納入證券經營機構非現場檢查的范圍，通過信息收集、數據分析、現場檢查及調查處罰等手段，及時識別、評價和化解各類風險，實現監管關口前移。同時，依據相關線索及時采取監管行動，有效遏制非法經營和違規經營行為，對有關責任人員依法予以懲處，提升監管效率。

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