《證券公司風險控制指標管理辦法》正式出臺

　　本報記者 陸媛 發(fā)自北京

　　公布過兩次征求意見稿，歷時半年之久，昨日證監(jiān)會網站終于公布了《證券公司風險控制指標管理辦法》(下稱《管理辦法》)，該辦法放大了融資融券規(guī)模，但降低了證券公司證券承銷業(yè)務、證券資產管理業(yè)務需要提取的風險準備金比例。

　　今年1月份、4月份證監(jiān)會分別公布過兩次《管理辦法》征求意見稿，前后變動較大，這次公布的正式稿變動亦引人注目。另外，作為建立以凈資本為核心的證券公司監(jiān)管體系的配套措施，證監(jiān)會網站同時發(fā)布了《證券公司凈資本計算表》和《證券公司風險控制指標監(jiān)管報表》。

　　《管理辦法》規(guī)定，證券公司對單一客戶融資融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%；接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。而征求意見稿中規(guī)定對單一客戶融資或者融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的1%，接受單只擔保股票的市值不得超過凈資本的30%。一家證券公司融資融券負責人昨日對《第一財經日報》表示：“這的確擴大了融資融券的規(guī)模，我們明天馬上修改一周后要遞交的試點申請文件�！�

　　《管理辦法》全面降低了證券公司經營證券承銷業(yè)務時需要提取的風險

準備金比例，第二十二條規(guī)定：證券公司承銷股票的，應當按承擔包銷義務的承銷金額的10%計算風險準備；證券公司承銷公司債券的，應當按承擔包銷義務的承銷金額的5%計算風險準備；證券公司承銷政府債券的，應當按承擔包銷義務的承銷金額的2%計算風險準備。而征求意見稿中這三項風險準備金的提取比例分別為20%、10%、5%。

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