實習生 張媛源 23日北京報道

　　對單一客戶業務規模均不得超過凈資本5%

　　中國證監會23日頒布了《證券公司風險控制指標管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，明確規定，證券公司對單一客戶融資融券業務規模均不得超過凈資本的5%。

　　《辦法》對證券公司的凈資本及計算方法進行了具體界定。其中指出，凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。

　　對于即將開展的融資融券業務，《辦法》尤其明確，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規定：(一)對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%；(二)對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%；(三)接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%；(四)按對客戶融資業務規模的10%計算風險準備；(五)按對客戶融券業務規模的10%計算風險準備。

　　《辦法》中規定了證券公司風險控制指標的具體標準。首先，《辦法》明確了證券公司經營各項業務對應的凈資本規模，如經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，凈資本不得低于人民幣2億元。同時，《辦法》指出，證券公司必須持續符合的風險控制指標標準包括：凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%；凈資本與凈資產的比例不得低于40%；凈資本與負債的比例不得低于8%；凈資產與負債的比例不得低于20%；流動資產與流動負債的比例不得低于100%。