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并特別設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)管理部門、董事會(huì)以及受托人三道“關(guān)卡”以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控
□本報(bào)記者 商文 周翀
基金投資非公開發(fā)行股票行為將受限。證監(jiān)會(huì)昨天發(fā)布《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》（下稱《通知》），明確限制三類基金投資非公開發(fā)
行股票行為，并從風(fēng)險(xiǎn)控制、相關(guān)責(zé)任等方面提出了明確要求。
“流通受限證券”包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng) 下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
受限的三類行為分別是：基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券；貨幣市場(chǎng)基金、中短債基金不得投資流通受限證券；封閉式基金投資流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)期。
除三類明確受限的投資行為外，《通知》還分別從風(fēng)險(xiǎn)控制、投資原則、相關(guān)責(zé)任人等方面對(duì)基金投資流通受限證券行為予以了進(jìn)一步明確。
《通知》要求，基金管理公司應(yīng)根據(jù)公司凈資本規(guī)模，以及不同基金的投資風(fēng)格和流動(dòng)性特點(diǎn)，兼顧基金投資的安全性、流動(dòng)性和收益性，合理控制基金投資流通受限證券的比例。
《通知》對(duì)基金投資流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)防控提出了更高要求，特別設(shè)定了風(fēng)險(xiǎn)管理部門、董事會(huì)以及受托人三道“關(guān)卡”。第七條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)管理部門要對(duì)基金投資流通受限證券進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并留存書面報(bào)告?zhèn)洳椤５诰艞l規(guī)定，相關(guān)投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度須經(jīng)基金管理公司董事會(huì)批準(zhǔn)。基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理公司董事會(huì)還應(yīng)批準(zhǔn)相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。第十條規(guī)定，基金投資流通受限證券，基金管理公司應(yīng)按照《托管協(xié)議的內(nèi)容與格式》準(zhǔn)則的規(guī)定，與基金托管銀行簽訂風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充協(xié)議。協(xié)議應(yīng)包括基金托管銀行對(duì)于基金管理公司是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例的情況進(jìn)行監(jiān)督等內(nèi)容。
有關(guān)人士表示，《通知》有利于保證基金流動(dòng)性，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)基金份額持有人的利益。
新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。
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