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宋一欣 律師
華鼎膽子夠大的，證監會在2005年12月12日已經頒布了《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》，明確規定會員制機構不得招收異地會員，并且不能以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，代炒股票也是不允許的，再說了，22萬元，會費也不能這樣收呀。參照暫行規定對比華鼎的行為，最起碼也能挑出三五條不法行為。
我認為只要華鼎的行為觸及了違法二字，證監會等監管機關查處的責任就不容推脫。如果有詐騙嫌疑或者集資詐騙的行為，是否涉嫌犯罪應交由公安機關來判定，如果個人的被騙資金達不到公安機關規定的最低限度，他們也可以合并起來集體起訴，只要構成犯罪，公安機關追究其責任就義不容辭。
證監會頒布的辦法中也規定“不允許通過參與衛星電視等公共媒體欄目，在注冊地及分支機構所在地之外招收異地會員”，在這事件中電視臺也有一定的責任，電視臺有審查和監管的責任。
暫行規定出來以前類似的事情確實較多，而且很多都不了了之了。自從去年年底出臺相關政策以后，這些機構紛紛收斂了自己的行為，華鼎還敢如此操作比較少見。
總的說來，我認為是因為存在了多個不足才導致了此事件，雖說有關部門沒有盡到相應的監管責任，充當傳播渠道角色的廣播電視沒有盡到監管責任，也有投資者投資教育力度不夠的原因。
祝裕
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