打擊股市犯罪更具可操作性

http://whmsebhyy.com 2006年07月10日 02:31 第一財經日報

　　滬深證券交易所組織刑法修正案座談

　　本報記者李晶蔣飛發自上海深圳

　　《中華人民共和國刑法修正案(六)》(下稱“刑法修正案”)已于6月29日正式實施，因涉及資本市場中規范上市公司信息披露、防止挪用上市公司資產、打擊市場操縱行為等基

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礎性、關鍵性、突出性問題而備受市場各方矚目。7月7日，滬深交易所組織社會各界進行刑法修正案座談，與會代表就刑法修正案的法律含義、特征及可操作性，以及司法介入與市場本身的制度建設、綜合治理的互補關系等問題，展開了討論并提出了相應的建議。

　　作為市場的監管者，

證監會市場監管部主任謝庚認為，本次刑法修正，是又一次重要的法制完善，是資本市場法制建設的一件大事。之所以重要，在他看來主要源自當前資本市場正面臨的三個變化和形勢的大背景：其一是“兩法”的頒布實施；其二是“國九條”實施后股權分置改革取得了重要成果；其三是今年底我國加入WTO的過渡期將要結束。

　　證監會市場監管部副主任胡冰表示，刑法修正案加大了對虛假信息披露、“掏空”上市公司、挪用客戶資金、操縱市場等嚴重侵害投資者權益犯罪行為的懲罰力度，提高了違法成本，形成了民事、行政、刑事責任相銜接的法律懲治機制。

　　謝庚強調，在上述背景和形勢下，必須繼續推進我國資本市場機制和基礎性制度建設，健全市場功能。他表示，法律完善之后，關鍵在于執行。“今后，監管部將緊密結合市場改革、創新、發展過程中新的情況變化，及時完善相關配套制度，細化案件調查和處罰標準，改進和加強市場監管，加大證券執法力度，促進資本市場規范、健康發展。”

　　深圳證券交易所副總經理周明表示，隨著股權分置改革向縱深推進，證券市場正在邁向后股權分置改革時代。在證券市場重要性日益提高、證券市場基礎性制度改革逐步深化的今天，刑法修正案的出臺適逢其時。

　　上證所總經理助理徐明認為，本次刑法修正重點指向長期以來困擾證券市場發展的突出問題，具有很強的時代性、針對性、操作性。

　　除了監管層之外，其他來自司法部門、中國證券登記結算公司、證券公司、律師事務所和上市公司的代表也參加了座談。

　　代表們認為，刑法修正案總結了1997年刑法修訂以來的實踐經驗，并與《公司法》、《證券法》的修訂相協調，對打擊金融犯罪更具可操作性，比如把原來的側重根據結果定案，以造成嚴重后果或重大損失為立案定刑的前提，改為行為與結果并重，將大大提高司法的效率。

　　來自法院系統的領導和專家結合具體案件的分析，認為刑法修正案不僅對證券犯罪的涵蓋面更大，具體條文也有所細化，更便于操作。他們同時建議金融監管部門與司法部門進一步加強合作，以加強司法部門調查取證的能力。

　　但也有專家認為，對證券市場的嚴格執法應與保持市場的活力相協調，過度的司法介入對市場的發展可能不利，建議在保持法律強大的威懾力的同時，避免司法的過度介入。

新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。

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