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本報(bào)北京7月6日訊 記者李俠報(bào)道 根據(jù)新《證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前對(duì)證券公司股權(quán)變更行政許可事項(xiàng)作了相應(yīng)的調(diào)整。根據(jù)證監(jiān)會(huì)今天在網(wǎng)站上刊登的有關(guān)通知，今后證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東，不需報(bào)證監(jiān)會(huì)審批，但應(yīng)當(dāng)事先向注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。
通知規(guī)定，券商在向證監(jiān)局進(jìn)行事先報(bào)告時(shí)，應(yīng)就下列情況予以說(shuō)明：1.股權(quán)變更
的情況；2.股權(quán)受讓方的基本情況、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、股權(quán)結(jié)構(gòu)；股權(quán)受讓方應(yīng)逐層追溯披露股東的股權(quán)背景，直至最終權(quán)益持有人；3.股權(quán)受讓方與證券公司其他股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；4.股權(quán)變更是否導(dǎo)致證券公司主要股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化。
注冊(cè)地證監(jiān)局對(duì)上述事項(xiàng)有異議的，可以在5個(gè)工作日內(nèi)要求證券公司補(bǔ)充有關(guān)材料或報(bào)送股權(quán)變更申請(qǐng)材料。注冊(cè)地證監(jiān)局在5個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，證券公司可以辦理股權(quán)變更的相關(guān)手續(xù)。證券公司在辦理股權(quán)變更過(guò)程中，如當(dāng)?shù)毓ど滩块T(mén)需要證監(jiān)會(huì)出具相關(guān)文件的，注冊(cè)地證監(jiān)局可以出具無(wú)異議函。
但通知還規(guī)定，雖然證券公司股權(quán)變更比例不到5%，但若因股權(quán)變更導(dǎo)致股權(quán)受讓方持股比例達(dá)到5%以上，或因股權(quán)變更導(dǎo)致公司主要股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況，仍應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行規(guī)定和程序報(bào)證監(jiān)會(huì)審批。
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