跨市場市值配售股份轉登記業務投資者問題解答

　　1、問：什么是跨市場市值配售股份？

　　答：跨市場市值配售股份（以下簡稱：配售股份）是指在2002年5月———2005年8月期間，為了方便投資者新股認購，上海、深圳兩地證券市場共同配合實行新股跨市場市值配售方式發行的股份。這種跨市場市值配售發行的股份有兩種：一是上海市場投資者可以憑其上海證券賬戶上股份市值認購的深圳市場發行中小板企業配售股份（證券代碼為609***）

，該配售股份登記在其上海證券賬戶上；二是深圳市場 投資者可以憑其深圳證券賬戶上股份市值認購的上海市場發行股份（證券代碼為003***），該配售股份登記在其深圳證券賬戶上。

　　2、問：什么是配售股份轉登記？

　　答：配售股份轉登記是指投資者將其持有的深圳發行上海配售股份（證券代碼：609***）從其上海證券賬戶轉登記至其深圳證券賬戶，相應的證券代碼變為002***；或者投資者將其持有的上海發行深圳配售股份（證券代碼：003***）從其深圳證券賬戶轉登記至其上海證券賬戶，相應的證券代碼變為600***。

　　3、問：為什么要進行配售股份轉登記？

　　答：為了適應權證發行與交易等市場創新需要，切實保護投資者權益，經中國

　　4、問：配售股份轉登記涉及那些證券？

　　答：配售股份轉登記涉及的證券有兩類：一類是投資者持有的深圳發行上海配售股份、證券代碼為609***的證券；一類是投資者持有的上海發行深圳配售股份、證券代碼為003***的證券。

　　5、問： 我應該在什么時間內向托管證券公司進行配售股份轉登記申請？

　　答：1、持有深圳發行上海配售股份（609***）的投資者可在2006年7月17日至2006年8月10日向其配售股份的指定交易證券公司提出股份轉登記申請。

　　2、持有上海發行深圳配售股份（003***）的投資者可在2006年7月17日至2006年8月24日向其配售股份的托管證券公司提出股份轉登記申請。

　　3、 如果您同時持有深圳發行上海配售股份（609***）和上海發行深圳配售股份（003***），可以在2006年7月17日至2006年8月10日一并向托管證券公司提出轉登記申請。

　　6、問：配售股份轉登記后何時可以賣出？

　　答：1、在2006年8月11日閉市前，投資者持有的深圳發行上海配售股份（609***）可繼續在上海市場通過其上海證券賬戶賣出;從2006年8月14日開始，對于已成功轉入投資者深圳證券賬戶的配售股份，投資者可在深圳市場通過其深圳證券賬戶賣出股份（證券代碼改為002***）。

　　2、在2006年8月25日閉市前，投資者持有的上海發行深圳配售股份（003***）可繼續在深圳市場通過其深圳證券賬戶賣出;從2006年8月28日開始，對于已成功轉入投資者上海證券賬戶的配售股份，投資者可在上海市場通過其上海證券賬戶賣出股份（證券代碼改為600***）。

　　7、問：投資者如何向托管證券公司申請配售股份轉登記？

　　答：持有配售股份的投資者可以書面、電話以及其他方式向其配售股份的托管證券公司申請辦理配售股份轉登記，投資者申請辦理轉登記時須提供投資者身份證明文件及上海、深圳證券賬戶卡。證券公司會認真審核投資者身份資料，以確認滬、深證券賬戶的持有人是否為同一投資者。

　　8、問：配售股份轉登記申請業務必須到證券公司柜臺辦理嗎？

　　答：許多證券公司為了方便投資者，提供電話委托、網上交易等多種渠道辦理配售股份轉登記業務，具體情況還需要咨詢配售股份托管的證券公司。

　　9、問：辦理配售股份轉登記手續費是多少？

　　答：投資者辦理配售股份轉登記不收費。

　　10、問：辦理配售股份轉登記是不是還要開立一個轉入市場的證券賬戶？

　　答：只有未開立轉入市場證券賬戶投資者，才需要在辦理配售股份轉登記之前，按照中國結算公司《證券賬戶管理規則》，通過中國結算上海、深圳分公司開戶代理機構（證券公司）申請開立轉入市場的證券賬戶。

　　11、問：我向托管證券公司申請配售股份轉登記時，證券公司柜臺人員說我的上海、深圳證券賬戶所登記資料不一致，我該怎么辦？

　　答：投資者上海、深圳證券賬戶登記資料不一致是無法進行配售股份轉登記的。您可以盡快通過開戶代理機構，按照中國結算公司《證券賬戶管理規則》修改賬戶資料。

　　12、問：我只有轉出市場證券賬戶，沒有對應的轉入市場證券賬戶，也不打算開一個。我持有的配售股份怎么辦？

　　答：您可以在配售股份轉登記工作結束前，通過您的托管證券公司將配售股份賣出。

　　13、問：在轉登記期間，我持有的配售股份可以賣出嗎？

　　答：可以。在轉登記期間，即使您已經辦理轉登記申請，也可以照常賣出您所持有的配售股份。集中轉登記工作結束后，您持有的配售股份則需要在轉入市場通過您轉入市場證券賬戶賣出。

　　14、問：辦理轉登記申請后， 如果我的證券賬戶發生了變更，我應該怎么辦？

　　答：如果申報了配售股份轉登記，在集中申報截止日前，又發生證券賬戶掛失、補辦或賬戶資料修改等變更的，您應再次向托管證券公司申報配售股份轉登記。

　　15、問：辦理轉登記申請后， 我還可以辦理配售股份轉托管嗎？

　　答：可以。如果申報了配售股份轉登記，在集中申報截止日前，又發生了股份轉托管的，您應到轉入證券公司重新辦理配售股份轉登記申請，原轉出證券公司關于您前次的轉登記申報將自動作廢。

　　16、問：如果我未在規定時間內申請配售股份轉登記會有什么后果呢？

　　答：如果沒有在規定時間內辦理配售股份轉登記，您所持有的證券代碼為609***配售股份將于2006年8月11日閉市后被強制轉登記至中國結算深圳分公司進行掛賬；您所持有的證券代碼為003***配售股份將于2006年8月25日閉市后被強制轉登記至中國結算上海分公司進行掛賬。

　　配售股份掛賬后，雖仍可獲得相應的現金分紅、送紅股和轉贈股份等權益，但該部分股份的權益領取、股份賣出、參與新股配售市值計算及配股等事項，需要在該股份補登記后才能辦理。

　　17、問：持有原深圳發行上海配售股份投資者如何辦理補登記？

　　答：1、投資者持有的深圳發行上海配售股份（原證券代碼609***）從2006年8月14日起，可通過原上海證券賬戶指定交易證券公司營業部，向中國結算深圳分公司申請辦理補登記，將其通過上海賬戶證券持有的配售股份補登記到其深圳證券賬戶上。

　　2、如果投資者上海證券賬戶在上海市場未做指定交易，其持有的配售股份可通過擬托管證券公司向中國結算深圳分公司申請辦理補登記，將上海賬戶證券持有的配售股份補登記到其深圳證券賬戶上。

　　18、問：持有原上海發行深圳配售股份投資者如何辦理補登記？

　　答：投資者持有的上海發行深圳配售股份（原證券代碼003***）從2006年8月28日起，可通過其原配售股份托管證券公司營業部，向中國結算上海分公司申請辦理補登記，將其通過深圳賬戶證券持有的配售股份補登記到其上海證券賬戶上。

　　19、問：辦理補登記須提交哪些文件？

　　答：投資者向原托管證券公司申請辦理配售股份補登記，須提交投資者身份證明文件及上海、深圳市場的證券賬戶卡。

　　20、問：申請辦理配售股份補登記后，何時才可以賣出股份？

　　答：投資者可從補登記處理后的下一個交易日起在轉入市場通過其轉入市場證券賬戶賣出股份。

　　21、問：辦理配售股份補登記收費嗎？

　　答：投資者辦理配售股份補登記業務不收費。

　　22、問：我持有的配售股份在證券公司被凍結了，我該如何辦理轉登記？

　　答：1、如果您的配售股份在證券公司被凍結，您應先同凍結單位聯系、溝通，凍結單位同意轉登記的，需由凍結單位在托管證券公司合法辦理配售股份解除凍結手續后，您再申報配售股份轉登記。

　　2、未取得凍結單位同意轉登記的，您持有的配售股份將在轉登記工作結束后一并作掛賬處理。待凍結單位解除凍結后，您再通過托管證券公司向轉入市場中國結算分公司申報補登記。

　　23、問：我對配售股份轉登記業務如有疑問或遇到困難，可以向哪里咨詢？

　　答：可以向各證券公司營業部或中國結算上海、深圳分公司咨詢。

　　中國結算上海分公司咨詢電話：021－68870134、68873896（技術）

　　中國結算深圳分公司咨詢電話：0755－25938073、25988896、25938076、25946080（技術）