證監會發文調整券商變更股權行政許可

http://whmsebhyy.com 2006年07月07日 00:00 中國證券網-上海證券報

　　受讓方持股比例達到5%應報證監會審批

　　本報記者周翀

　　證監會日前發出《關于證券公司變更持有5%以下股權的股東有關事項的通知》。今后，凡證券公司股權變更比例不到5%，但因股權變更導致股權受讓方持股比例達到5%以上的

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，或因股權變更導致公司主要股東、實際控制人發生變化的，應按照現行規定和程序報證監會審批。

　　根據新《證券法》的有關規定，證監會對證券公司股權變更行政許可事項作了相應的調整，證券公司變更持有5%以下股權的股東，不需報證監會審批，但應當事先向注冊地證監局報告，并就以下問題作出說明：股權變更的情況；股權受讓方的基本情況、工商營業執照、股權結構———股權受讓方應逐層追溯披露股東的股權背景，直至最終權益持有人；股權受讓方與證券公司其他股東是否存在關聯關系；股權變更是否導致證券公司主要股東、實際控制人發生變化。

　　《通知》要求，券商注冊地證監局對上述事項有異議的，可以在5個工作日內要求

證券公司補充有關材料或報送股權變更申請材料。

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