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本報記者 夏麗華 北京報道
中國證監(jiān)會機構部昨日會同中國證券業(yè)協(xié)會在京組織召開部分證券公司學習貫徹刑法修正案座談會。證監(jiān)會機構部有關負責人在會上表示，下一步將配合刑法修正案的施行，結合監(jiān)管實際，協(xié)助有關機關修改《經濟犯罪追訴標準》。
這位負責人說，刑法修正案關于證券公司及其工作人員等違反受托義務，挪用客戶信托或者委托財產行為的規(guī)定，必將有效遏止挪用客戶資產情況的普遍發(fā)生，對促進證券公司的規(guī)范發(fā)展具有重要意義。刑法修正案對綜合治理過程中發(fā)現的重大問題作了有針對性的規(guī)定，將實踐中缺乏追究刑事責任依據的、社會危害性較大的挪用行為界定為犯罪，擴大了刑法在資本市場的適用范圍。刑法修正案與修訂后的《公司法》、《證券法》統(tǒng)籌協(xié)調、有效銜接，健全了關于證券公司民事、行政、刑事銜接契合的法律責任體系。這三部法律與正在制訂中的《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》，共同構成了證券公司行業(yè)當前和今后一個時期規(guī)范發(fā)展的法律基礎。
他表示，證監(jiān)會相關部門將堅決貫徹落實刑法修正案的相關精神，努力促進市場規(guī)范發(fā)展。一是配合刑法修正案，結合監(jiān)管實際，協(xié)助有關機關修改《經濟犯罪追訴標準》；二是堅決貫徹實施刑法修正案，嚴格執(zhí)法，打擊違法犯罪行為，維護法律權威；三是以刑法修正案的發(fā)布為契機，鞏固綜合治理成果，強化證券公司保護客戶資產安全、守法經營的意識。
在談到保護客戶資產安全的主要工作時，這位負責人介紹，截至6月底，首批選擇的45家實施第三方存管的證券公司中，有12家公司已經實施，10家公司正在組織實施，9家公司的方案正在評審，其余14家公司正在研究制定方案。此外，證監(jiān)會在2005年處置13家證券公司的基礎上，今年上半年對整改無望的8家證券公司采取了清理托管、破產重整、收購兼并等風險處置措施。全行業(yè)歷史遺留的客戶交易結算資金缺口、違規(guī)理財、賬外經營、國債回購等余額比2003年底綜合治理工作開展前大幅下降，證券公司的違規(guī)現象得以遏制，行業(yè)風險得到充分釋放，客戶資產的安全度大為提高。
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