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特約記者 麥佳
記者從有關渠道了解到，日前，華泰證券7億元資金已經分兩批全部到位聯合證券�！奥摵献C券的受限業務很快將獲得證監會的解除。”一位知情人士透露。
這是今年3月以來，被證監會限制業務、復又解禁的首家券商。
今年5月15日，聯合證券因增資擴股資金未能按期到位，客戶交易結算資金缺口較大，受到證監會暫停保薦、承銷業務；暫停證券賬戶開戶代理業務；暫停受理、批準新業務，暫停批準增設、收購營 業性分支機構，暫停批準營業性分支機構的遷移、轉讓等限制業務措施。
曾幾何時，聯合證券一直是業內的翹楚。投行業務、經紀業務是其最賺錢的兩大塊。2005年以來，其研究所的發展勢頭也一度較為迅猛，在基金分倉交易量方面上升也很快。
“受到這樣處罰的原因是公司上報了增資擴股方案，但大股東始終拿不出錢來，資金也就一直無法到位�！贝饲埃晃宦撟C人士告訴記者。
某業內人士分析說：“在券商整改大限越走越近的時候，很多問題券商都會碰到這樣的情況，方案定了好幾套，股東卻由于種種原因拿不出錢或者不想出錢，問題還是懸而不決。管理層對其限制業務，也就是綁住了券商的手腳，讓其在目前良好的IPO市場環境中，只能看著別的券商掙錢，而自己的問題不解決就沾不了邊、掙不了錢。這種至之死地而后生的辦法為的是敦促其盡快解決問題，是提速問題券商治理的利器。預計對券商限制業務的措施在接下來一段時間內還會頻頻出現。”
相對于其他監管措施而言，暫停業務在處罰力度上僅次于關閉，其給券商帶來的懲罰后果也是相當的大。對營業部而言，暫停業務會導致客戶資源的大量流失。
對于聯合證券來說，“業務受限”也讓其損失嚴重。業內人士透露，大同煤業IPO的保薦人原是聯合證券，就在5月中旬，聯合證券投行業務受限，因此失去了今年IPO開閘之后的第一塊“肥肉”。
自3月29日航空證券相關業務受限以來，共有8家券商及2家券商營業部遭到了“業務限制”這樣的懲罰措施。
聯合證券相關負責人告訴記者，資金到位了，業務限制也被“松綁”，公司方面也在北京向監管機構作最后的匯報工作，一旦方案獲批，聯證即將迎來新的大股東入主�！皩τ诒唤饨臉I務將來如何發展，要等待新的大股東意見，現在尚未研究。”
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