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本報(bào)北京7月2日訊 記者李俠報(bào)道 日前，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》，這標(biāo)志著證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)正式啟動(dòng)，規(guī)范的融資融券交易即將現(xiàn)身我國證券市場，落實(shí)修訂后的《證券法》、完善證券市場機(jī)制的工作又邁出新的步伐。
《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》共七章四十八條，對(duì)證券公司融資融券業(yè)
務(wù)的市場準(zhǔn)入、行為規(guī)范、債權(quán)擔(dān)保、權(quán)益處理、風(fēng)險(xiǎn)控制等基本制度作了規(guī)定；《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》共二十四條，對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的內(nèi)部控制事項(xiàng)提出了規(guī)范性要求。這兩個(gè)規(guī)范性文件自今年8月1日起實(shí)施。
《試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司，必須具備已經(jīng)被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類公司、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)三年以上、經(jīng)營行為規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好等七項(xiàng)條件。
《試點(diǎn)管理辦法》特別要求，申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，其客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案應(yīng)當(dāng)已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，并且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排；為了防止證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金向客戶融資，辦法同時(shí)規(guī)定，證券公司只能向交易結(jié)算資金已經(jīng)納入第三方存管的客戶融資、融券。
《試點(diǎn)管理辦法》還對(duì)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范、客戶開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)向證券公司提供擔(dān)保的證券和資金的安全予以了明確的規(guī)定。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士表示，證監(jiān)會(huì)將對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管，嚴(yán)肅查處非法融資融券活動(dòng)；同時(shí)，還將認(rèn)真總結(jié)試點(diǎn)期間的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)解決試點(diǎn)過程中出現(xiàn)的問題，根據(jù)試點(diǎn)情況進(jìn)一步修改完善有關(guān)規(guī)則，為證券公司融資融券業(yè)務(wù)的正式推出及持續(xù)健康運(yùn)行打下基礎(chǔ)。
據(jù)了解，為配合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的發(fā)布、實(shí)施，規(guī)范試點(diǎn)期間的融資融券交易與登記結(jié)算活動(dòng)，上海、深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算公司分別制定了有關(guān)實(shí)施細(xì)則，并將于近期發(fā)布；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)還將發(fā)布《融資融券合同必備條款》、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等。
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