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中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布《關(guān)于限制天元證券經(jīng)紀(jì)有限公司業(yè)務(wù)的決定》。
《決定》稱，鑒于天元證券未按整改計(jì)劃按期全部歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金，且隱瞞賬外透支產(chǎn)生挪用客戶交易結(jié)算資金的事實(shí)，根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定自2006年6月27日起，對(duì)其采取以下限制業(yè)務(wù)措施：暫停其證券賬戶開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)；暫停受理、批準(zhǔn)其新業(yè)務(wù)，暫停批準(zhǔn)其增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，暫停批準(zhǔn)其營(yíng)業(yè)性分
支機(jī)構(gòu)的遷移、轉(zhuǎn)讓。
證監(jiān)會(huì)要求，天元證券應(yīng)于2006年7月31日前全部歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金，徹底完成整改工作，并及時(shí)向證監(jiān)會(huì)黑龍江證監(jiān)局及機(jī)構(gòu)部報(bào)告整改進(jìn)展情況。證監(jiān)會(huì)將視天元證券的整改進(jìn)展和實(shí)效，解除以上限制措施或采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。
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