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□本報記者 周翀
時隔兩個月，天元證券經(jīng)紀有限公司受到的行政處罰升級。由于隱瞞賬外透支產(chǎn)生挪用客戶交易結(jié)算資金的事實被發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會日前對天元證券作出限制業(yè)務(wù)決定，而兩個月前，天元證券還處在整改關(guān)鍵期，且因未按期歸還挪用資金受到證監(jiān)會批評。
“鑒于你公司未按整改計劃按期全部歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金，且隱瞞賬外透支產(chǎn)生挪用客戶交易結(jié)算資金的事實，我會決定自2006年6月27日起，對你公司采取以下 限制業(yè)務(wù)措施”。證監(jiān)會對天元證券作出的限制業(yè)務(wù)決定包括暫停公司證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)；暫停受理、批準(zhǔn)公司新業(yè)務(wù)，暫停批準(zhǔn)公司增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)，暫停批準(zhǔn)公司營業(yè)性分支機構(gòu)的遷移、轉(zhuǎn)讓。
今年4月末，證監(jiān)會曾發(fā)出《關(guān)于對天元證券經(jīng)紀有限公司進行批評的決定》，指出天元證券“雖按照整改計劃歸還了部分挪用的客戶交易結(jié)算資金，整改工作有一定進展”，但未能按期完成整改，未能按照整改計劃規(guī)定的期限全部歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金。據(jù)此，證監(jiān)會對天元證券提出批評，并要求該公司做好后續(xù)整改工作。
證監(jiān)會要求天元證券在今年7月31日前全部歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金，徹底完成整改工作，并及時報告整改進展情況。視公司整改進展和實效，證監(jiān)會將解除限制措施或采取進一步的監(jiān)管措施。
整改期間隱瞞問題被發(fā)現(xiàn)
“大膽”天元證券被限制業(yè)務(wù)
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