深交所徹查中工國際股票異常交易

　　正依法針對重點營業部、賬戶、投資人進行深入調查

　　本報記者　吳銘　深圳報道

　　作為恢復新股發行后的第一只股票，上周中工國際(資訊 行情 論壇)上市首日股價出現了暴漲，隨后的四個交易日又連續跌停，這引起市場各方的高度關注。近日，記者就中工

國際股票異常交易調查進展情況采訪了深交所有關負責人。這位負責人表示，深交所正依法針對鎖定的重點營業部、重點賬戶、重點投資人進行深入調查分析，發現市場操縱等違規問題，將依法予以嚴懲。

　　他同時表示，近期中工國際的連續跌停，表明其上市首日股價的非正常和非理性，那些跟風高價買進的投資者更是損失慘重。深交所再一次提醒廣大投資者，一定要樹立理性投資的觀念，樹立風險意識，不要盲目跟風，要從此次中工國際股價暴漲暴跌中吸取教訓。

　　當日啟動應急機制

　　6月19日，中工國際股票上市首日，針對該股票交易的異常情況，深交所立即啟動應急機制，對中工國際股票的異常交易行為采取相應的監管措施，并于次日按照中國證監會的要求，展開進一步調查。

　　這位負責人指出，深交所市場監察部門一直將上市新股作為重點對象，進行實時監控。中工國際股票上市首日，上午的交易換手率高達78.54%，引起了有關部門的關注。下午1：50后，其股價大幅上漲，該部門立即作出反應，向買入成交量最大的16家營業部發出了電話警示和風險提示，要求營業部規范客戶交易行為，充分揭示市場風險，嚴禁任何市場操縱行為。收市后，深交所又向成交價格高、成交數量大的12家營業部發出了書面監管函，向24家營業部發出調閱資料函。

　　成立專門調查組全面清查

　　6月20日、21日，深交所連續召開監管會議，聽取了初步分析情況匯報，并于6月21日成立了專門的調查組，開始對中工國際股票的異常交易行為進行全面調查。調查組首先對相關營業部、相關賬戶、相關投資人的交易情況進行分析，并密切監控其后續交易情況。

　　6月22日，調查組再次向37家會員發出會員監管函，調閱相關賬戶的開戶資料和資金往來憑證資料，涉及營業部606家，賬戶4934戶。6月23日，深交所派出6個工作小組，聯合北京、上海、浙江、江蘇、廣東、深圳六地證監局對其所在地共28個營業部進行現場檢查、實地取證和調查，共涉及1078個證券賬戶。

　　隨后，深交所于6月24日召開了專題會，對調查取證情況進行分析研究。初步調查顯示，6月19日下午1：50后，買入成交的證券賬戶共4876戶，涉及營業部1529家，共成交477.7萬股，占全日成交的10.58%。

　　鎖定重點對象深入調查

　　深交所調查結果還顯示，買入價格在20元及以上的證券賬戶有4560戶，涉及營業部1484家，共買入426.83萬股，占全日成交的9.46%。

　　上述成交分布情況為：成交價格30-40元(含30元)的證券賬戶共有2359戶，涉及營業部1065家，共買入200.40萬股，占全日成交的4.44%；成交價格40-50元(含40元)的證券賬戶共有710戶，涉及營業部484家，共買入43.89萬股，占全日成交的0.97%；成交價格50元及以上的證券賬戶共有4戶，涉及營業部4家，共買入1989股，占全日成交的0.004%。期間平均買入價格超過30元的2025個證券賬戶中，持有深圳證券市值小于50萬元的共有1946個賬戶，占比96.10%，合計買入177萬股。

　　通過對初步調查結果的分析，深交所發現，中工國際股票交易存在以下特點：其一是參與買入的證券賬戶數量多，分布地區廣；其二是買入成交涉及的4876個證券賬戶當中，持股市值相對偏��；其三是該4876個賬戶中共有2062戶參與過權證買賣，占比42.290%，這些賬戶共買入222.77萬股，占期間成交量的46.63%。這位負責人向記者表示，這些特點在客觀上加大了深交所調查的難度。

　　據了解，目前深交所調查組在初步調查的基礎上，正依法針對鎖定的重點營業部、重點賬戶、重點投資人進行更深入的調查分析。該負責人強調，一旦發現市場操縱等違規問題，深交所將依法予以嚴懲。

　　從嚴監管市場交易行為

　　全流通條件下市場交易行為的監管，是一線監管部門面臨的一個新的嚴峻挑戰。深交所相關負責人告訴記者，深交所將不斷總結經驗，完善監管手段，更有效地保護中小投資者合法權益。他表示，深交所致力于建立一個公開、公平、公正的市場，從嚴監管，有異動必有反應、有違規必有查處，是深交所的一貫原則。

　　“對于任何涉嫌市場操縱的蛛絲馬跡，我們都絕不放過；對于任何違規和市場操縱行為，我們都將徹底查處，依法予以嚴厲打擊�！彼麖娬{指出，針對今后可能出現的異常交易行為，深交所將繼續加強風險提示和信息披露的監管，強化實時監控工作，并按照《交易規則》的規定，采取限制相關證券賬戶的交易，立案查處，申請凍結相關證券賬戶或資金賬戶等措施，必要時對相關股票實行臨時停牌。