海通證券東北證券2營業(yè)部業(yè)務(wù)被證監(jiān)會(huì)責(zé)令暫停

　　一個(gè)是個(gè)別員工吸收并挪用客戶資金；一個(gè)是個(gè)別員工向客戶銷售虛假國債、違規(guī)開展委托理財(cái)

　　證券時(shí)報(bào)記者　　于　揚(yáng)

　　本報(bào)訊　　中國證監(jiān)會(huì)近日決定，責(zé)令海通證券自6月30日起暫停其西安西新街營業(yè)部

業(yè)務(wù)3個(gè)月；責(zé)令東北證券自6月30日起暫停其上海吳淞路營業(yè)部業(yè)務(wù)1個(gè)月。這是新《證券法》實(shí)施后，證券監(jiān)管部門第一次依法對(duì)證券公司營業(yè)部采取行政監(jiān)管措施。

　　海通證券西安西新街營業(yè)部的業(yè)務(wù)暫停期限為6月30日至9月30日。導(dǎo)致該營業(yè)部業(yè)務(wù)被暫停的原因，系個(gè)別員工以銷售保底高息理財(cái)產(chǎn)品為名義，吸收并挪用客戶資金，形成巨額資金缺口，涉嫌犯罪。東北證券上海吳淞路營業(yè)部的業(yè)務(wù)暫停期限為6月30日至7月30日，該營業(yè)部出現(xiàn)個(gè)別員工向客戶銷售虛假國債、開展違規(guī)委托理財(cái)，進(jìn)而造成嚴(yán)重虧損的嚴(yán)重違法違規(guī)行為。

　　為嚴(yán)肅市場紀(jì)律，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，同時(shí)警誡其他證券公司加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，根據(jù)《證券法》第150條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)兩家營業(yè)部采取暫停業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；同時(shí)分別要求海通證券、東北證券對(duì)營業(yè)部存在的問題進(jìn)行專項(xiàng)整改，強(qiáng)化公司內(nèi)控制度的有效性和分支機(jī)構(gòu)管理，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究。

　　證監(jiān)會(huì)還要求，暫停業(yè)務(wù)期滿前，須由兩家公司向營業(yè)部所在地證監(jiān)局提交專項(xiàng)整改報(bào)告，經(jīng)驗(yàn)收通過后，營業(yè)部方能恢復(fù)業(yè)務(wù)。在業(yè)務(wù)暫停期間，兩家公司還要采取有效措施，確保經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的銷戶和轉(zhuǎn)出順利進(jìn)行；對(duì)于未能及時(shí)轉(zhuǎn)出的非現(xiàn)場交易客戶，應(yīng)利用公司的其他交易渠道，提供臨時(shí)性交易服務(wù)保障。

　　中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)此表示，近年來，各證券公司通過加強(qiáng)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，強(qiáng)化集中控制，加大了防范分支機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營力度，起到了明顯效果。目前，證券公司營業(yè)部違法違規(guī)案件多發(fā)的勢頭基本得到遏制，但仍有個(gè)別證券公司的分支機(jī)構(gòu)還存在一定問題。他認(rèn)為，上述兩起案件，雖經(jīng)公司自查和有關(guān)部門初步核查表明上述行為并非公司及其營業(yè)部所為，但也充分反映出兩家營業(yè)部存在內(nèi)部管理混亂，風(fēng)險(xiǎn)控制失效等嚴(yán)重問題。

　　這位負(fù)責(zé)人還強(qiáng)調(diào)，各證券公司應(yīng)認(rèn)真汲取上述案例教訓(xùn)，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)的管理，形成有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。證監(jiān)會(huì)也將根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，加大監(jiān)管力度，對(duì)新發(fā)生的違法違規(guī)行為，果斷采取必要的監(jiān)管措施，確保綜合治理工作的順利完成。

　　據(jù)悉，案件發(fā)生后，兩家公司已認(rèn)真吸取教訓(xùn)，在積極配合司法機(jī)關(guān)對(duì)營業(yè)部涉案人員采取強(qiáng)制措施，查清案件情況的同時(shí)，著手在公司內(nèi)部認(rèn)真剖析營業(yè)部案件，追究相關(guān)人員責(zé)任，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，并對(duì)公司所有營業(yè)部進(jìn)行稽核檢查。