廣東全面叫停銀證通新開業(yè)務(wù) 不配合清理將受罰

　　廣東證監(jiān)局提出十二點要求廣東全面叫停銀證通新開業(yè)務(wù)不配合清理工作的銀行將受罰

　　證券時報記者　盧榮

　　銀證通業(yè)務(wù)正在廣東省內(nèi)全面叫停。

　　6月16日，廣東證監(jiān)局于向其轄區(qū)內(nèi)各證券經(jīng)營機構(gòu)下發(fā)了廣東證監(jiān)[2006]85號文。在這份名為《關(guān)于規(guī)范證券經(jīng)營機構(gòu)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)有關(guān)行為的通知》中，廣東證監(jiān)局要求轄區(qū)內(nèi)各證券經(jīng)營機構(gòu)立即停止新增不規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，并在6月30日之前報送證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范整改方案，11月30日前全面完成整改工作�！锻ㄖ�》中首次提到“對不配合證券經(jīng)營機構(gòu)清理不規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，廣東證監(jiān)局將采取不予核準開設(shè)客戶交易結(jié)算資金專用存管賬戶和自有資金專用存管賬戶申請等措施。”

　　十二點要求規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　據(jù)悉，此前，廣東證監(jiān)局在接到證監(jiān)會機構(gòu)部149號文件之后，展開了為期一個多月的調(diào)查和研究。在調(diào)研中，廣東證監(jiān)局采用現(xiàn)場考察等形式，充分了解轄內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中存在的問題和難處，并以書面函件的形式征詢了解決方案。在此基礎(chǔ)上，廣東證監(jiān)局就規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)形成了十二點要求。

　　在這十二點要求中，廣東證監(jiān)局重申了證監(jiān)會的“五個應(yīng)當(dāng)”，即證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自己的合法營業(yè)網(wǎng)點嚴格審核投資者開戶資料，并為其代理開立證券交易賬戶；應(yīng)當(dāng)在自己的合法營業(yè)網(wǎng)點直接與投資者簽訂證券交易委托協(xié)議；應(yīng)當(dāng)以自己獨立的交易系統(tǒng)為投資者提供，完整的證券交易委托申報業(yè)務(wù)服務(wù)；應(yīng)當(dāng)完整履行資金清算交收責(zé)任；應(yīng)當(dāng)完整、妥善保存證券投資者開戶資料、委托記錄、交易清算記錄并依法為客戶保密。

　　廣東證監(jiān)局還要求，各證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格遵守廣東證券業(yè)協(xié)會行業(yè)自律公約，不得采取任何形式的“年費炒股”等脫離公司實際運營成本，進行傭金價格戰(zhàn)的行為；不得與合作機構(gòu)實行傭金分成或其它與交易量相掛鉤的收益分成制度，開展不正當(dāng)競爭。廣東證監(jiān)局希望證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)高度重視并妥善處理規(guī)范、清理證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的各種問題，通過在經(jīng)營場所張貼公告，利用交易平臺信息提示等方式，與合作機構(gòu)共同向投資者做好解釋工作，不得損害投資者合法權(quán)益，確保社會穩(wěn)定，實現(xiàn)平穩(wěn)過渡。

　　在時間進程上，廣東證監(jiān)局也明確規(guī)定各證券經(jīng)營機構(gòu)要在6月30日前，將不規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合作機構(gòu)及網(wǎng)點明細、證券營業(yè)部網(wǎng)點、與合作機構(gòu)簽署的不規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合作協(xié)議、涉及的客戶明細清單等資料向廣東證監(jiān)局報送；同時在6月30日前以書面及電子郵件形式報送證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范整改方案，經(jīng)批準后執(zhí)行。方案應(yīng)包括對不規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)情況的自查報告、擬實施的規(guī)范業(yè)務(wù)模式、整改計劃及其進度、現(xiàn)有不規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶的遷移計劃等方面內(nèi)容，并明確整改責(zé)任人。各證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)于11月30日前全面完成整改工作。

　　違規(guī)、不配合者將受罰

　　廣州許多證券公司負責(zé)人對記者說，這個文件具有很強的操作性，對整改思路提出了非常具體和詳細的要求，。但美中不足的是，《通知》沒有針對保證金存管模式和老的銀證通客戶的移交給出具體建議。

　　此外，廣東證監(jiān)局、廣東證券業(yè)協(xié)會還將把對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的規(guī)范、清理工作納入到現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查計劃中，對自查不認真、瞞報、漏報、整改不徹底、繼續(xù)違規(guī)開展不規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)，以及相關(guān)責(zé)任人嚴肅查處。采取將有關(guān)責(zé)任人記入誠信檔案、建議列為不適當(dāng)人選，提請證監(jiān)會對有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)限制開展新業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

　　對不配合證券經(jīng)營機構(gòu)清理不規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的