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本報記者 夏麗華 北京報道
中國證監會近日決定，責令海通證券自6月30日起暫停其西安西新街營業部業務3個月；責令東北證券自6月30日起暫停其上海吳淞路營業部業務1個月。這是新《證券法》實施后，證券監管部門第一次依法對證券公司營業部采取行政監管措施。
證監會出示的決定書顯示，在暫停業務期間，營業部不得開展證券代理買賣、代理登記開戶、代銷證券產品、客戶指定和托管轉入等證券經紀業務。證券公司應采取有效措施，確保經紀客戶的銷戶和轉出順利進行；對于未能及時轉出的非現場交易客戶，應利用公司的其他交易渠道，提供臨時性交易服務保障。
證監會有關負責人表示，近年來，各證券公司通過加強內部管理和風險控制，強化集中控制，加大了防范分支機構違法違規經營力度，起到了明顯效果。目前，證券公司營業部違法違規案件多發的勢頭基本得到遏制，但仍有個別證券公司的分支機構還存在一定的問題。
近期發生了海通證券西安西新街營業部個別員工以銷售保底高息理財產品為名義，吸收并挪用客戶資金，形成巨額資金缺口；東北證券上海吳淞路營業部個別員工向客戶銷售虛假國債，開展違規委托理財，造成嚴重虧損等兩起營業部嚴重違法違規行為。雖然經公司自查和有關部門初步核查表明，上述行為并非公司及其營業部所為，但也充分反映出兩家營業部存在內部管理混亂，風險控制失效等嚴重問題。案件發生后，兩家公司積極配合司法機關對營業部涉案人員采取強制措施，查清案件情況的同時，著手在公司內部認真剖析營業部案件，追究相關人員責任，并對公司所有營業部進行稽核檢查。
在暫停兩家營業部業務的同時，證監會要求海通證券、東北證券對營業部存在的問題進行專項整改。暫停業務期滿前，由公司向營業部所在地證監局提交專項整改報告，經驗收通過后，營業部方能恢復業務。
上述負責人表示，證監會將根據《證券法》的相關規定，加大監管力度，對新發生的違法違規行為，果斷采取必要的監管措施，確保綜合治理工作的順利完成。
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