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暫停兩證券營業(yè)部業(yè)務
□本報記者 周翀
中國證監(jiān)會近日作出采取監(jiān)管措施的決定，責令海通證券股份有限公司自6月30日起暫停其西安西新街營業(yè)部業(yè)務3個月；責令東北證券有限責任公司自6月30日起暫停其上海吳淞
路營業(yè)部業(yè)務1個月。這是新證券法實施后，證券監(jiān)管部門第一次依法對證券公司營業(yè)部采取行政監(jiān)管措施。
“此次對券商營業(yè)部采取監(jiān)管措施，有一定新意。”業(yè)內(nèi)人士認為，上 述監(jiān)管措施客觀上體現(xiàn)出一種“分層處置”的思路：對營業(yè)部而非券商整體采用暫停業(yè)務的懲處，避免了“一刀切”，使監(jiān)管措施更有針對性；通過責成券商對營業(yè)部違規(guī)行為進行整改，并進一步加強內(nèi)部管理和風險控制，有利于從券商層面上認識問題的嚴重性，提高整改質量，并起到警戒作用。
中國證監(jiān)會有關負責人表示，近年來，各證券公司通過加強內(nèi)部管理和風險控制，強化集中控制，加大了防范分支機構違法違規(guī)經(jīng)營力度，起到了明顯效果。目前，證券公司營業(yè)部違法違規(guī)案件多發(fā)的勢頭基本得到遏制，但仍有個別證券公司的分支機構還存在一定的問題。
該負責人表示，各證券公司應認真汲取上述案例教訓，進一步完善內(nèi)部控制體系建設，加強分支機構的管理，形成有效的風險防范機制。中國證監(jiān)會也將根據(jù)《證券法》的相關規(guī)定，加大監(jiān)管力度，對新發(fā)生的違法違規(guī)行為，果斷采取必要的監(jiān)管措施，確保綜合治理工作的順利完成。
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