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□本報記者 邵剛
作為證券業(yè)“兩法四規(guī)”法制體系中的“四規(guī)”之一，《證券公司風(fēng)險處置條例（草案）》目前正在業(yè)內(nèi)征求意見。條例對券商風(fēng)險處置設(shè)定了明晰的程序，并首次引入了券商破產(chǎn)重整或者清算程序。
條例規(guī)定，證券公司有重大違法違規(guī)行為或者凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定超過一定期限的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令公司停業(yè)整頓；證券公司存在挪用客戶保證金無法彌補(bǔ)、無法兌付客戶資金、交收違約、財務(wù)危機(jī)、 管理失控等情形之一的，證監(jiān)會可以指令其他機(jī)構(gòu)對該證券公司經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)進(jìn)行托管或者對該證券公司進(jìn)行接管；證券公司存在經(jīng)營危機(jī)但控股股東或關(guān)聯(lián)方予以支持或?qū)π袠I(yè)有重要影響或有保留價值的，將由證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以進(jìn)行注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組等措施實施重整。證券公司已經(jīng)不能持續(xù)經(jīng)營或者經(jīng)以上措施仍不能達(dá)到持續(xù)經(jīng)營條件的，證監(jiān)會可對其實施行政清理后予以撤銷或直接予以撤銷。
條例規(guī)定，證監(jiān)會可依照破產(chǎn)法的有關(guān)規(guī)定，向人民法院提出破產(chǎn)重整或者清算申請。法院裁定受理券商破產(chǎn)重整或者清算申請的，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)指定管理人接管券商財產(chǎn)。法院裁定實施破產(chǎn)重整的，管理人應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)向證監(jiān)會提交重整計劃草案。如證監(jiān)會對重整計劃草案無異議，應(yīng)在2個月內(nèi)召開債權(quán)人會議付諸表決。經(jīng)批準(zhǔn)的重整將由券商執(zhí)行，管理人負(fù)責(zé)監(jiān)督。如重整計劃未被債權(quán)人會議通過或未獲證監(jiān)會批準(zhǔn)或法院直接裁定券商破產(chǎn)清算，則券商仍難逃行政清理命運(yùn)。
對于導(dǎo)致券商被處置的直接責(zé)任人，將予以懲罰。條例規(guī)定，券商董事、監(jiān)事、高管及其他人員對券商被處置負(fù)有直接責(zé)任的，將被撤銷任職資格、證券從業(yè)資格；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。券商大股東、實際控制人指使有關(guān)人員侵害券商利益，致使券商被處置的，將處沒收違法所得，并處30萬元以上60萬元以下的罰款。
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