海通證券員工涉嫌挪用8600萬元客戶保證金被捕

　　桂璟以海通“自營需要資金”為名，以10%~20%的高息吸引客戶保證金用于自己炒股。一個極端案例是，在客戶存入10萬元保證金的同時，就讓客戶提走1萬元利息，等于剩下9萬元進行操作。在投資出師不利的情況下，桂璟本想將漏洞補上，遂讓中間人介紹客戶和資金，然而，操作不利反而令資金缺口越來越大

　　本報記者 郝淵侃 王佴 陸媛 發(fā)自上海北京

　　因涉嫌挪用客戶資金8600萬元炒作股票和期貨,導致大幅虧損，海通證券西安營業(yè)部員工桂璟日前被捕。目前此案正在審理中，監(jiān)管層官員表示，將根據(jù)判決結果來考慮是否實施其他處罰。

　　恰巧就在昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了兩份通知，警告證券公司自營申購新股時不得使用客戶或他人賬戶以及不得挪用客戶交易結算資金進行申購。再一次提醒券商不得挪用客戶保證金。

　　在回答《第一財經(jīng)日報》提問時，海通證券相關人員昨日表示，目前該案件正在處理中，投資者的損失一經(jīng)確認，會按照證監(jiān)會的有關政策辦理償付事宜。

　　海通今年剛進入創(chuàng)新類試點隊列，并有可能成為融資融券第一批試點。此案很可能對公司帶來一定的負面影響。證券業(yè)協(xié)會有關人士昨日表示，按照規(guī)定，證券公司挪用客戶保證金將面臨被取消創(chuàng)新類資格的風險。不過是否取消創(chuàng)新類試點資格，具體還要看法院調(diào)查細節(jié)和最終判決結果，如果是員工個人挪用資金就關系不大。

　　據(jù)悉，桂璟自1997年開始，以海通“自營需要資金”為名，以10%~20%的高息吸引客戶保證金用于自己炒股。一個極端案例是，在客戶存入10萬元保證金的同時，就讓客戶提走1萬元利息，等于剩下9萬元進行操作。在投資出師不利的情況下，桂璟本想將漏洞補上，遂讓中間人介紹客戶和資金，然而，操作不利反而令資金缺口越來越大。除了炒作股票之外，桂璟還借職務之便將客戶保證金提現(xiàn)，并開設境外期貨賬戶，炒起了外盤。

　　據(jù)了解，桂璟先后共挪用保證金約8600萬元，至于到底虧損多少，目前有兩個版本：一個是股票和期貨共計虧損了約3000萬元，另一個是目前確認的虧損總額有1000多萬元。這個可能和統(tǒng)計的口徑不同有關。

　　“桂璟是個胖胖的小伙子，大家都覺得他挺有福相的，沒想到牽扯這么大金額。”認識桂璟的營業(yè)部人士昨日向《第一財經(jīng)日報》講述了他的所見所聞，“4月4日那天,有客戶拿單子來營業(yè)部贖回款子，只是一筆幾十萬的款子，營業(yè)部就此發(fā)現(xiàn)，去找正在上班的桂璟。第二天桂璟沒來上班，大家還認為不就幾十萬，找親戚借一下墊上即可，犯不著不來上班。但正是桂璟一逃，公司起了疑心，立即重點追查才暴露了這起涉及金額幾千萬元的案件。”

　　除了營業(yè)部員工個人因素導致引發(fā)此類案件以外，營業(yè)部監(jiān)管缺失也是原因之一。一位證券從業(yè)人士認為：“桂璟這個崗位應該有兩個員工臨崗，客戶的原始資料不能全部交給一個員工從頭到尾去辦理，這樣容易導致底下開戶，體外循環(huán)。這也和證券行業(yè)前幾年的不景氣有關，營業(yè)部為節(jié)約成本而壓縮員工。”

　　據(jù)一位知情人士透露，證監(jiān)會可能的處罰措施包括：該營業(yè)部停業(yè)三個月整頓，該券商刊登公告承認錯誤，公告整改計劃。據(jù)相關人員表示，現(xiàn)在該營業(yè)部還在正常營業(yè)中。