7月10日起上市公司控股股東高管也會(huì)被市場(chǎng)禁入

　　《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》7月10日起施行控股股東高管也會(huì)被市場(chǎng)禁入

　　證券時(shí)報(bào) 于揚(yáng)

　　本報(bào)北京電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布的《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，將自7月10日起施行，同時(shí)廢止1997年發(fā)布施行的《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》。

　　新《規(guī)定》擴(kuò)大了證券市場(chǎng)禁入人員的范圍，將發(fā)行人、上市公司、證券公司控股股東層面的董、監(jiān)事等高管人員全部納入禁入人員范圍。對(duì)于責(zé)任人員的禁入期限，《規(guī)定》設(shè)置了終身禁入的規(guī)定，其它兩個(gè)檔次的禁入期限分別為3至5年和5至10年。

　　根據(jù)證券市場(chǎng)實(shí)際情況變化的需要，《規(guī)定》擴(kuò)大了證券市場(chǎng)禁入人員的范圍，在列舉證券市場(chǎng)禁入人員范圍時(shí)，明確將發(fā)行人、上市公司、證券公司以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人或者控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員規(guī)定在內(nèi)。此外，證券投資基金管理人、基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或其他證券投資基金從業(yè)人員也在《規(guī)定》的界定范圍之內(nèi)。

　　按照有關(guān)責(zé)任人員違法違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，《規(guī)定》還完善了證券市場(chǎng)禁入措施的適用標(biāo)準(zhǔn)，將禁入的期限劃分為3至5年、5至10年和終身三個(gè)檔次，并明確規(guī)定了適用各檔次的相應(yīng)條件。

　　其中，對(duì)于那些情節(jié)嚴(yán)重，但影響相對(duì)較輕的責(zé)任人員，采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)于行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重危害投資者利益，或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用的責(zé)任人員，則可采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施；而對(duì)于行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害，或者組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)、實(shí)施重大違法活動(dòng)的嚴(yán)重違法犯罪人員，則可以采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　對(duì)于禁入措施的法律效果，《規(guī)定》指出，有關(guān)責(zé)任人員在禁入期內(nèi)，除不得在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高管人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　權(quán)威人士指出，《規(guī)定》的發(fā)布將有利于規(guī)范與完善我國(guó)證券市場(chǎng)禁入制度，健全市場(chǎng)凈化機(jī)制，并為有效打擊和防范證券市場(chǎng)違法活動(dòng)提供有力的法律武器。