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解讀進(jìn)入規(guī)定:不枉不縱 健全證券市場凈化機(jī)制


http://whmsebhyy.com 2006年06月09日 05:42 中國證券報(bào)

  本報(bào)記者 夏麗華 北京報(bào)道

  中國證監(jiān)會昨日發(fā)布了新的《證券市場禁入規(guī)定》。時移事易,在全流通時代即將到來之際,新的“紅黃牌制度”的亮相,被認(rèn)為是我國證券市場法制建設(shè)的一件大事。

  “嚴(yán)格執(zhí)法,不枉不縱,真正將那些違反法律法規(guī)、情節(jié)嚴(yán)重的極少數(shù)害群之馬堅(jiān)決
清除出證券市場。”成為業(yè)界人士共同的冀望。

  幕后“元兇”難逃制裁

  為適應(yīng)證券市場的實(shí)際情況,《禁入規(guī)定》擴(kuò)大證券市場禁入人員的范圍。例如,在列舉證券市場禁入人員范圍時,明確將發(fā)行人、上市公司、證券公司及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人或控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員規(guī)定在內(nèi)。“今后,那些幕后“元兇”們將難逃法律的制裁。”業(yè)界人士認(rèn)為。

  《禁入規(guī)定》按照有關(guān)責(zé)任人員違法違規(guī)行為的嚴(yán)重程度,進(jìn)一步將證券市場禁入的期限劃分為3至5年、5至10年和終身三個檔次,并明確規(guī)定了適用各檔次的相應(yīng)條件,并對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免予禁入處罰的情況作了具體規(guī)定。另外,《禁入規(guī)定》還對共同違法中負(fù)不同責(zé)任人員的責(zé)任承擔(dān)作了區(qū)分。

  業(yè)界人士認(rèn)為,對市場禁入措施適用標(biāo)準(zhǔn)的明確和細(xì)化規(guī)定,不僅有助于實(shí)現(xiàn)執(zhí)法的規(guī)范化、透明化,促進(jìn)證券市場禁入制度法律效果的發(fā)揮,而且也充分體現(xiàn)了根據(jù)案件情況,有重點(diǎn)、有區(qū)別,輕重合宜、寬嚴(yán)有度的科學(xué)執(zhí)法精神。

  禁入可與其他罰則并行

  《禁入規(guī)定》還明確界定了證券市場禁入措施與行政處罰及追究刑事責(zé)任之間的適用關(guān)系。對違反法律、行政法規(guī)等有關(guān)規(guī)定、情節(jié)嚴(yán)重的有關(guān)責(zé)任人員,可以單獨(dú)采取證券市場禁入措施,或者一并依法進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送公安機(jī)關(guān)或人民檢察院,并可同時采取證券市場禁入措施。

  但同時,在依法追究有關(guān)責(zé)任人員法律責(zé)任的同時,也注重對其合法權(quán)利的保障。在采取證券市場禁入措施前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù),并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利;被禁入人員因同一違法行為同時被認(rèn)定有罪或者進(jìn)行行政處罰,如果對其所作有罪認(rèn)定或行政處罰決定被依法撤銷或者變更,并因此影響證券市場禁入措施的事實(shí)基礎(chǔ)或合法性、適當(dāng)性的,已作出的證券市場禁入措施應(yīng)依法撤銷或者變更。

  應(yīng)當(dāng)說,這是在我國證券市場進(jìn)入“后股權(quán)分置時代”,監(jiān)管部門為維護(hù)證券市場秩序、促進(jìn)證券市場健康發(fā)展所采取的又一項(xiàng)具有制度性和基礎(chǔ)性意義的重大舉措,功在當(dāng)下,利澤長遠(yuǎn)。

  凈化機(jī)制VS法律武器

  對證券市場而言,公平的規(guī)則是基礎(chǔ),有效的執(zhí)法是保障。而對那些違反規(guī)則、不守信義、嚴(yán)重破壞市場秩序的“害群之馬”,依法禁止其在一定期限內(nèi)直至終身不得再入場,是保障市場能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基本要求。從這個意義上說,《證券法》明文規(guī)定證券市場禁入制度和這次證監(jiān)會發(fā)布的《規(guī)定》,目的就是要建立一個證券市場的清污排污和過濾篩檢機(jī)制,將那些嚴(yán)重違反法律法規(guī)的人員堅(jiān)決從證券市場中清除出去,使那些懷揣善良夢想而來的人,都能擁有一個實(shí)現(xiàn)其夢想的公平機(jī)會。

  有些人以為,違法活動即使被抓,也無非是罰些款、交些錢就可了事,不算什么;甚至抱有賭徒心態(tài),認(rèn)為即使本次失手,尚可卷土再來。正是在這樣一種僥幸心理的驅(qū)使下,這些人總是把證券市場的規(guī)則當(dāng)兒戲,明知法律規(guī)定嚴(yán)格禁止挪用客戶證券交易結(jié)算資金,依然我行我素;明知占用上市公司資產(chǎn)將損害全體投資者的合法權(quán)益,仍樂此不疲,想盡種種辦法和手段,把上市公司作為自己的“吸錢機(jī)器”和“搖錢樹”予以掏空。屢禁不止,數(shù)罰難改,其中的一個重要原因就是,對于他們來說,僅僅罰款并不會妨礙其今后繼續(xù)在證券市場淘金。而且,以幾萬乃至幾十萬元的罰款,與他們的巨額非法獲利相比,雖然有損皮毛,但絕無傷及筋骨之虞。證券市場禁入制度逐步完善后,證券違法違規(guī)人員一旦被采取證券市場禁入措施,不論是三至五年、五至十年,還是永久終身,他們都將在喪失資格的同時,成為過街老鼠,難以在證券市場立足,甚至身敗名裂。這才是那些違法者或意圖違法者所最在意、最畏懼的事情。

  從這個方面看,證券市場禁入制度,正切中了證券違法活動之要害。有理由相信,隨著證券市場禁入制度的進(jìn)一步完善和全面施行,證券市場會向著公平、公開、公正、有序的法治目標(biāo)愈走愈近。


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