友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）（摘要）

　　友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金“）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2005年2月6日證監(jiān)基金字[2005]19號(hào)文核準(zhǔn)募集。本基金的基金合同于2005年4月27日正式生效。

　　重要提示

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書(shū)。基金的過(guò)往業(yè)

績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　本更新招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2006年4月26日，有關(guān)財(cái)務(wù)和業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2006年3月31日，財(cái)務(wù)和業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)未經(jīng)

　　本基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司已對(duì)本次更新的招募說(shuō)明書(shū)中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容進(jìn)行了復(fù)核確認(rèn)。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱(chēng)：友邦華泰基金管理有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈40樓

　　法定代表人：齊亮

　　成立日期： 2004年11月18日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]178號(hào)

　　經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：壹億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　聯(lián)系人：周昱峰

　　聯(lián)系電話(huà)：400-888-0001，021-38784638

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)： AIG Global Investment Corp.（AIGGIC）49%、華泰證券有限責(zé)任公司49%、蘇州新區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股份有限公司2%。

　　（二）主要人員情況

　　1、董事會(huì)成員

　　齊亮先生：董事長(zhǎng)，碩士，1994-1998年任國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心情報(bào)中心處長(zhǎng)、副局長(zhǎng)，1998-2001年任中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副局長(zhǎng)，2001年至2004年任華泰證券有限責(zé)任公司副總裁。

　　艾卓立先生：董事，碩士，1999年至今擔(dān)任美國(guó)國(guó)際集團(tuán)消費(fèi)金融集團(tuán)董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官。

　　吳祖芳先生：董事，碩士，1992年起至今歷任華泰證券有限責(zé)任公司部門(mén)負(fù)責(zé)人、子公司負(fù)責(zé)人、總裁助理、業(yè)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)濟(jì)師、副總裁。

　　陳國(guó)杰先生：董事，學(xué)士，曾任怡富投資管理有限公司董事，1999年加入美國(guó)國(guó)際集團(tuán)（AIG），先后擔(dān)任美國(guó)國(guó)際集團(tuán)環(huán)球退休服務(wù)及投資管理資深副總裁兼區(qū)域總監(jiān)（亞洲）、美國(guó)國(guó)際集團(tuán)（亞洲）投資有限公司執(zhí)行董事等職。

　　徐耀華先生：獨(dú)立董事，碩士，1994-2000年任香港聯(lián)合交易所有限公司執(zhí)行總監(jiān)、行政總裁，1997年至今擔(dān)任香港證券專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)主席，2002年至今任香港華高金融服務(wù)有限公司行政總裁。

　　林征女士：獨(dú)立董事，碩士，1983-1992年任全國(guó)人大法工委副處長(zhǎng)，1999-2001年任華夏證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，2001年至今任天相投資顧問(wèn)有限公司副總經(jīng)理。

　　王學(xué)林先生，獨(dú)立董事，學(xué)士，1987-1988年任上海市對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)主任科員，1988-1999年任上海市外國(guó)投資工作委員會(huì)副處級(jí)調(diào)研員，1999-2003年任上海市國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)副處級(jí)調(diào)研員。

　　2、監(jiān)事會(huì)成員

　　李達(dá)安先生：監(jiān)事長(zhǎng)，總

　　王桂芳女士：監(jiān)事，碩士，1993-1995年任上海大陸期貨公司交易部、市場(chǎng)部經(jīng)理，1995-1996年任江蘇東華期貨公司上海業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，1996-2003年任華泰證券有限責(zé)任公司西藏南路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，2003年至今任華泰證券有限責(zé)任公司上海總部副總經(jīng)理。

　　唐世春先生：監(jiān)事，碩士，1997-2001年任天平律師事務(wù)所律師；2001-2004年先后任職于國(guó)泰基金管理公司監(jiān)察稽核部、戰(zhàn)略發(fā)展部，公司律師；現(xiàn)任友邦華泰基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼法律監(jiān)察部總監(jiān)。

　　3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員

　　陳國(guó)杰先生：總經(jīng)理，學(xué)士，曾任怡富投資管理有限公司董事，1999年加入美國(guó)國(guó)際集團(tuán)（AIG），先后擔(dān)任美國(guó)國(guó)際集團(tuán)環(huán)球退休服務(wù)及投資管理資深副總裁兼區(qū)域總監(jiān)（亞洲）、美國(guó)國(guó)際集團(tuán)（亞洲）投資有限公司執(zhí)行董事等職，并自友邦華泰基金管理有限公司成立至今任公司董事。

　　王溯舸先生：副總經(jīng)理，碩士，1997-2000年任深圳特區(qū)證券公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，2001-2004年任華泰證券有限責(zé)任公司受托資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理。

　　李雄厚先生：副總經(jīng)理，碩士，1994-2000年任中國(guó)工商銀行深圳市分行上海證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、寶安證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、信貸管理部科長(zhǎng)，2000-2002年任鵬華基金管理有限公司市場(chǎng)部高級(jí)經(jīng)理，2002-2004年任招商基金管理有限公司營(yíng)銷(xiāo)管理部總監(jiān)。

　　陳暉女士：督察長(zhǎng)，碩士，1993-1999年任江蘇證券有限責(zé)任公司北京代表處代表，1999-2004年任華泰證券有限責(zé)任公司北京總部總經(jīng)理。

　　4、本基金基金經(jīng)理

　　李文杰先生，工商管理學(xué)士，自1999年8月起歷任美國(guó)國(guó)際集團(tuán)（亞洲）投資有限公司基金管理部集中交易員、投資分析員、資深分析員，負(fù)責(zé)中國(guó)地區(qū)股票研究。

　　5、投資決策委員會(huì)成員

　　主席：總經(jīng)理陳國(guó)杰先生；

　　成員：副總經(jīng)理王溯舸先生；副總經(jīng)理李雄厚先生；總經(jīng)理助理王岳先生；

　　列席人員：督察長(zhǎng)陳暉女士；投資決策委員會(huì)主席指定的其他人員。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人概況

　　1、本基金之基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀行”），基本情況如下：

　　住所：北京市復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)中國(guó)銀行總行辦公大樓

　　法定代表人：肖 鋼

　　企業(yè)類(lèi)型：股份有限公司

　　注冊(cè)資本：人民幣貳仟壹佰柒拾玖億肆仟壹佰柒拾柒萬(wàn)捌仟零玖元

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　成立日期：1983年10月31日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)

　　托管部門(mén)總經(jīng)理：秦立儒

　　托管部門(mén)聯(lián)系人：寧敏

　　電話(huà)：（010）66594977

　　傳真：（010）66594942

　　2、發(fā)展概況：

　　中國(guó)銀行業(yè)務(wù)覆蓋傳統(tǒng)商業(yè)銀行、投資銀行和保險(xiǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，并在全球范圍內(nèi)為個(gè)人客戶(hù)和公司客戶(hù)提供全面和優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)。在近百年的歲月里，中國(guó)銀行以其穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)、雄厚的實(shí)力、成熟的產(chǎn)品和豐富的經(jīng)驗(yàn)深得廣大客戶(hù)信賴(lài)，打造了卓越的品牌，與客戶(hù)建立了長(zhǎng)期穩(wěn)固的合作關(guān)系。

　　中國(guó)銀行主營(yíng)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)，包括公司、零售和金融機(jī)構(gòu)等業(yè)務(wù)。公司業(yè)務(wù)在基于銀行的核心信貸產(chǎn)品之上，致力于為客戶(hù)提供個(gè)性化、創(chuàng)新的金融服務(wù)。零售業(yè)務(wù)主要針對(duì)個(gè)人客戶(hù)的金融需求，提供基于銀行卡之上的全套服務(wù)。而金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)則是為全球其他銀行，證券公司和保險(xiǎn)公司提供諸如國(guó)際匯兌、資金清算、同業(yè)拆借和托管等全面服務(wù)。在多年的發(fā)展歷程中，中國(guó)銀行曾創(chuàng)造了中國(guó)銀行業(yè)的許多第一，所創(chuàng)新和研發(fā)的一系列金融產(chǎn)品與服務(wù)均開(kāi)創(chuàng)歷史之先河，在業(yè)界獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，享有盛譽(yù)。目前在外匯存貸款、國(guó)際結(jié)算、外匯資金和貿(mào)易融資等領(lǐng)域仍居領(lǐng)先地位。中國(guó)銀行網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)覆蓋全球27個(gè)國(guó)家和地區(qū)，中國(guó)銀行機(jī)構(gòu)總數(shù)12，158個(gè)，其中境內(nèi)機(jī)構(gòu)共計(jì)11，609個(gè)，境外機(jī)構(gòu)共計(jì)549個(gè)，是目前我國(guó)國(guó)際化程度最高的商業(yè)銀行。

　　中國(guó)銀行有近百年輝煌而悠久的歷史，在中國(guó)金融史上扮演了十分重要的角色。中國(guó)銀行于1912年由孫中山先生批準(zhǔn)成立，至1949年中華人民共和國(guó)成立的37年間，中國(guó)銀行先后是當(dāng)時(shí)的國(guó)家中央銀行、國(guó)際匯兌銀行和外貿(mào)專(zhuān)業(yè)銀行。中國(guó)銀行以誠(chéng)信為本，以振興民族金融業(yè)為己任，在艱難和戰(zhàn)亂的環(huán)境中拓展市場(chǎng)，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，銳意改革，表現(xiàn)出了頑強(qiáng)的創(chuàng)業(yè)精神，銀行業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)長(zhǎng)期處于同業(yè)領(lǐng)先地位，并將分支機(jī)構(gòu)一直拓展到海外，在中國(guó)近現(xiàn)代銀行史上留下了光輝的篇章。

　　1949年，中國(guó)銀行成為國(guó)家指定的外匯外貿(mào)專(zhuān)業(yè)銀行，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展作出了巨大貢獻(xiàn)。1994年隨著金融體制改革的深化，中國(guó)銀行成為國(guó)有商業(yè)銀行，與其它三家國(guó)有商業(yè)銀行一道成為國(guó)家金融業(yè)的支柱。1994年和1995年，中國(guó)銀行先后成為香港地區(qū)、澳門(mén)地區(qū)發(fā)鈔銀行。

　　為提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，中國(guó)銀行從2000年初開(kāi)始圍繞建立良好的公司治理機(jī)制采取了一系列的改革。2001年，中國(guó)銀行成功重組了香港中銀集團(tuán)，將10家成員銀行合并成立當(dāng)?shù)刈��?cè)的“中國(guó)銀行（香港）有限公司”。2002年7月，重組后的中國(guó)銀行（香港）有限公司在香港聯(lián)交所成功上市，成為國(guó)內(nèi)首家在境外上市的國(guó)有商業(yè)銀行。

　　2004年7月14日，中國(guó)銀行在與國(guó)際同業(yè)和國(guó)內(nèi)同業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，憑借雄厚的實(shí)力和優(yōu)良的服務(wù)，脫穎而出，作為我國(guó)銀行業(yè)的優(yōu)秀代表攜手北京2008年奧運(yùn)會(huì)，成為北京奧運(yùn)會(huì)唯一的銀行合作伙伴。

　　中國(guó)銀行于2003年被國(guó)務(wù)院確定為國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行股份制改造試點(diǎn)銀行，圍繞“資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、運(yùn)營(yíng)安全、服務(wù)和效益良好、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代化股份制商業(yè)銀行”的目標(biāo)，進(jìn)一步完善符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理機(jī)制，穩(wěn)步推進(jìn)國(guó)有商業(yè)銀行的股份制改造工作。2004年8月26日，中國(guó)銀行股份有限公司成立，標(biāo)志著中國(guó)銀行的歷史翻開(kāi)了嶄新的篇章，啟動(dòng)了新的航程。

　　中國(guó)銀行多年來(lái)的信譽(yù)和業(yè)績(jī)，得到了來(lái)自業(yè)界、客戶(hù)和權(quán)威第三方的廣泛認(rèn)可。曾先后9次被《歐洲貨幣》評(píng)選為“中國(guó)最佳銀行”；連續(xù)15年進(jìn)入《財(cái)富》雜志評(píng)選的世界500強(qiáng)企業(yè)；在全球新興市場(chǎng)250大銀行按所有者權(quán)益進(jìn)行的排名中名列第一，在亞洲《銀行家》雜志300大銀行按所有者權(quán)益排名第二，是中國(guó)資本最雄厚的商業(yè)銀行。同時(shí)，先后被《歐洲貨幣》和《資產(chǎn)》評(píng)為“ 中國(guó)最佳銀行”和“中國(guó)最佳國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行”；被美國(guó)《環(huán)球金融》雜志評(píng)為“2002年中國(guó)最佳貿(mào)易融資銀行”及“中國(guó)最佳外匯銀行”；《遠(yuǎn)東經(jīng)濟(jì)評(píng)論》評(píng)為“中國(guó)地區(qū)產(chǎn)品服務(wù)十強(qiáng)企業(yè)”；中銀香港重組上市后，先后榮獲《投資者關(guān)系》“最佳IPO投資者關(guān)系獎(jiǎng)”和《亞洲金融》“最佳交易、最佳私有化獎(jiǎng)”等多個(gè)重要獎(jiǎng)項(xiàng)。

　　世紀(jì)信譽(yù)，環(huán)球共享。中國(guó)銀行將秉承 “以客戶(hù)為中心，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，強(qiáng)化公司治理，追求卓越效益，創(chuàng)建國(guó)際一流大銀行”的宗旨，依托其雄厚的實(shí)力、遍布全球的分支機(jī)構(gòu)、成熟的產(chǎn)品和豐富的經(jīng)驗(yàn)，竭誠(chéng)為客戶(hù)提供全方位、高品質(zhì)的銀行服務(wù)，與廣大客戶(hù)攜手共創(chuàng)美好未來(lái)。

　　3、財(cái)務(wù)概況：

　　2004年中國(guó)銀行集團(tuán)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)578億元，凈利潤(rùn)209億元。剔除2003年出售中銀香港部分股份獲得凈投資收益的影響，集團(tuán)2004年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比2003年增長(zhǎng)21.3%。

　　（二）證券投資基金托管情況

　　截止到2006年4月末，中國(guó)銀行已托管景宏、同盛、同智、興安、易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)、易方達(dá)策略成長(zhǎng)、易方達(dá)積極成長(zhǎng)、易方達(dá)貨幣市場(chǎng)、易方達(dá)月月收益、易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)、嘉實(shí)服務(wù)增值、嘉實(shí)成長(zhǎng)收益、嘉實(shí)理財(cái)通系列（含嘉實(shí)穩(wěn)健、嘉實(shí)增長(zhǎng)、嘉實(shí)債券）、嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)、嘉實(shí)滬深300指數(shù)、嘉實(shí)超短債、銀華優(yōu)勢(shì)企業(yè)、海富通收益增長(zhǎng)、海富通貨幣市場(chǎng)、海富通股票、天同180指數(shù)、金鷹成份股優(yōu)選、華夏回報(bào)、華夏大盤(pán)精選、景順長(zhǎng)城景系列（含景順長(zhǎng)城動(dòng)力平衡、景順長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)、景順長(zhǎng)城優(yōu)選股票）、景順長(zhǎng)城鼎益股票型、泰信天天收益、招商先鋒、大成藍(lán)籌穩(wěn)健、湘財(cái)荷銀行業(yè)精選、國(guó)泰金象保本增值、國(guó)泰金鹿保本、友邦華泰盛世中國(guó)、南方高增長(zhǎng)、工銀瑞信核心價(jià)值股票型、華寶興業(yè)動(dòng)力組合股票型基金等40只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場(chǎng)型、指數(shù)型、行業(yè)型等多種類(lèi)型的基金和理財(cái)品種，滿(mǎn)足了不同客戶(hù)多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。

　　（三）主要人員情況

　　肖鋼先生，自2004年8月起任中國(guó)銀行股份有限公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記。自2003年3月起任中國(guó)銀行董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記、行長(zhǎng)，自1996年10月起任中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)助理，期間曾兼任中國(guó)人民銀行計(jì)劃資金司司長(zhǎng)、貨幣政策司司長(zhǎng)、廣東省分行行長(zhǎng)及國(guó)家外匯管理局廣東省分局局長(zhǎng)。1989年10月至1996年10月，歷任中國(guó)人民銀行政策研究室副主任、主任、中國(guó)外匯交易中心總裁、計(jì)劃資金司司長(zhǎng)等職。肖先生出生于1958年8月，1981年畢業(yè)于湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院，1996年獲得中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。

　　李禮輝先生，自2004年8月起擔(dān)任中國(guó)銀行副董事長(zhǎng)、黨委副書(shū)記、行長(zhǎng)。2002年9月至2004年8月?lián)�任海南省副省長(zhǎng)。1994年7月至2002年9月?lián)�任中�?guó)工商銀行副行長(zhǎng)。1988年至1994年7月歷任中國(guó)工商銀行國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長(zhǎng)等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業(yè)于廈門(mén)大學(xué)經(jīng)濟(jì)系財(cái)政金融專(zhuān)業(yè)，1999年獲得北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)專(zhuān)業(yè)博士研究生學(xué)歷和經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。

　　李早航先生，自2004年8月起擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司執(zhí)行董事、副行長(zhǎng)。自2000年11月起任中國(guó)銀行副行長(zhǎng)。1993年12月至2000年11月任中國(guó)人民建設(shè)銀行副行長(zhǎng)，1987年12月至1993年12月歷任中國(guó)人民建設(shè)銀行大連市分行行長(zhǎng)、中國(guó)人民建設(shè)銀行計(jì)算機(jī)中心主任、國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。李先生出生于1955年4月，1978年畢業(yè)于南京氣象學(xué)院。

　　秦立儒先生，自2005年10月起擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司托管及投資者服務(wù)部總經(jīng)理。2005年5月至2005年10月任中國(guó)銀行股份有限公司托管及投資者服務(wù)部負(fù)責(zé)人。2004年4月至2005年5月任中國(guó)銀行股份有限公司全球金融市場(chǎng)部總經(jīng)理。2002年7月至2004年4月任中國(guó)銀行（香港）有限公司資金部總經(jīng)理；1999年6月至2002年7月任香港中銀集團(tuán)外匯交易中心總經(jīng)理；1997年9月至1999年6月任廣東省銀行香港分行（香港中銀集團(tuán)）總經(jīng)理；1995年11月至1997年9月任中國(guó)銀行總行資金部副總經(jīng)理，主管全球資金交易；1991年5月至1995年11月歷任中國(guó)銀行紐約分行資金部經(jīng)理、助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理；1987年10月至1991年5月歷任中國(guó)銀行總行資金部副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；1982年8月至1987年9月任中國(guó)銀行盧森堡分行外匯部經(jīng)理；1978年2月至1982年7月，先后在中國(guó)銀行總行財(cái)會(huì)部、中國(guó)銀行倫敦分行、盧森堡分行從事資金交易工作。秦先生出生于1955年5月，1978年畢業(yè)于北京外貿(mào)學(xué)院。

　　（四）基金托管部門(mén)的設(shè)置及員工情況

　　中國(guó)銀行總行于1998年設(shè)立基金托管部，為進(jìn)一步樹(shù)立以投資者為中心的服務(wù)理念，根據(jù)不斷豐富和發(fā)展的托管對(duì)象和托管服務(wù)種類(lèi)，中國(guó)銀行于2005年3月23日正式將基金托管部的名稱(chēng)變更為托管及投資者服務(wù)部，下設(shè)覆蓋銷(xiāo)售、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理、信息技術(shù)、行政管理等各層面的多個(gè)團(tuán)隊(duì)。中國(guó)銀行上海市分行、深圳市分行設(shè)立托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。總行托管及投資者服務(wù)部現(xiàn)有員工80余人，其中碩士學(xué)歷以上人員24人，約占員工總數(shù)的30%，具有一年以上海外工作和學(xué)習(xí)經(jīng)歷的10余人。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)包括基金管理人的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：

　　1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　友邦華泰基金管理有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈40樓

　　法定代表人：齊亮

　　電話(huà)：(021) 50472222

　　傳真：(021) 50479918

　　客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-888-0001，（021）38784638

　　聯(lián)系人：周昱峰

　　2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　1）中國(guó)銀行股份有限公司

　　住所：北京市復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)

　　法定代表人：肖鋼

　　傳真：010-66594853

　　客戶(hù)咨詢(xún)電話(huà)：95566

　　公司網(wǎng)址：www.bank-of-china.com

　　2）深圳發(fā)展銀行股份有限公司

　　住所：深圳市深南中路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈

　　法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N. Newman）

　　傳真：0755-82080714

　　客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95501

　　聯(lián)系人：周勤

　　3）華泰證券有限責(zé)任公司

　　住所：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬(wàn)善

　　聯(lián)系電話(huà)：(025)84457777-721

　　聯(lián)系人：袁紅彬

　　4) 中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　聯(lián)系電話(huà)：010-66568587

　　傳真電話(huà)：010-66568536

　　聯(lián)系人：郭京華

　　5）國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　法定代表人：祝幼一

　　聯(lián)系電話(huà)：（021）62580818-213

　　傳真：（021）62583439

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　6）中信建投證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話(huà)：（010）65183888-86080

　　傳真：（010）65182261

　　聯(lián)系人：魏明

　　7）興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福建省福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　聯(lián)系電話(huà)：(021)68419974

　　傳真：(021)68419867

　　聯(lián)系人：楊盛芳

　　8)長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　電話(huà)：0755-83516094

　　傳真：0755-83516199

　　聯(lián)系人：高峰

　　9)招商證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39—45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話(huà)：0755-82943511

　　傳真：0755-82943237

　　聯(lián)系人：黃健

　　10)東海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：常州延陵西路59號(hào)常信大廈18、19樓

　　法定代表人： 顧森賢

　　電話(huà)：021-50588876

　　傳真：021-50586660-8880

　　聯(lián)系人：龍濤

　　11)聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國(guó)強(qiáng)

　　電話(huà)：(0755)82492000

　　傳真：(0755)82492062

　　聯(lián)系人：盛宗凌、范雪玲

　　12)廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室

　　法定代表人：王志偉

　　電話(huà)：（020）87555888-875

　　傳真：（020）87557985

　　客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：（020）87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　13)海通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址: 上海市唐山路218號(hào)

　　辦公地址：上海市淮海中路98號(hào)

　　法定代表人：王開(kāi)國(guó)

　　電話(huà)：（021）53594566-4125

　　傳真：（021）53858549

　　聯(lián)系人：金蕓、楊薇

　　14)財(cái)富證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：湖南長(zhǎng)沙芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓

　　法定代表人：蔣永明

　　電話(huà)：0731-4403343

　　傳真：0731-4403439

　　聯(lián)系人：張治平

　　3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并及時(shí)公告。

　　（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　名稱(chēng)：友邦華泰基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈40樓

　　法定代表人：齊亮

　　聯(lián)系人：陳培

　　電話(huà)：021-50472222

　　傳真：021-50478668

　　（三）律師事務(wù)所

　　名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所

　　住所：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔21樓

　　負(fù)責(zé)人：韓炯

　　電話(huà)：021-68818100

　　傳真：021-68816880

　　經(jīng)辦律師：韓炯、秦悅民

　　（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　名稱(chēng)：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

　　住所：上海湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓

　　法定代表人：楊紹信

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣 單峰

　　電話(huà)：021-61238888

　　傳真：021-61238800

　　四、基金的名稱(chēng)

　　友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金

　　五、基金的類(lèi)型

　　契約型開(kāi)放式

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　主要通過(guò)股票選擇，輔以適度的大類(lèi)資產(chǎn)(大類(lèi)資產(chǎn)：本基金將大類(lèi)資產(chǎn)分為股票、債券、現(xiàn)金三大類(lèi)資產(chǎn)。)配置調(diào)整，追求管理資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。

　　七、基金的投資范圍

　　限于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、債券和法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他金融工具。

　　本基金投資于股票的比例為基金凈資產(chǎn)的60-90%，債券投資為基金凈資產(chǎn)的0%-40%。

　　此外，本基金保留的現(xiàn)金或者投資于到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的資產(chǎn)比例合計(jì)不低于基金凈資產(chǎn)5％，如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的該部分投資范圍將相應(yīng)調(diào)整。

　　八、基金的投資策略

　　本基金以股票類(lèi)資產(chǎn)為主要投資工具，通過(guò)精選個(gè)股獲取資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值；以債券類(lèi)資產(chǎn)作為降低組合風(fēng)險(xiǎn)的策略性投資工具，通過(guò)適當(dāng)?shù)拇箢?lèi)資產(chǎn)配置來(lái)降低組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　1、股票投資策略

　　本基金管理人充分借鑒AIG全球行之有效的投資理念和技術(shù)，在公司主要股東AIGGIC（AIG Global Investment Corp.， 以下簡(jiǎn)稱(chēng)AIGGIC）提供的全球股票投資交流平臺(tái)上，建立了適應(yīng)中國(guó)資本市場(chǎng)的、系統(tǒng)的、定性定量相結(jié)合的投資分析體系：

　　本基金首先根據(jù)企業(yè)成長(zhǎng)的階段特性，將股票進(jìn)行分類(lèi)；針對(duì)不同成長(zhǎng)特性的股票，建立不同的分析標(biāo)準(zhǔn)，確立不同的關(guān)注點(diǎn)。

　　對(duì)分類(lèi)后的股票，本基金借鑒AIGGIC的投資評(píng)級(jí)體系，從企業(yè)基本面趨勢(shì)(企業(yè)基本面趨勢(shì)：Fundamental Progress)、估值(估值：Valuation)以及企業(yè)基本面趨勢(shì)的認(rèn)同度(企業(yè)基本面趨勢(shì)的認(rèn)同度：Fundamental Revision)三方面綜合評(píng)級(jí)，確定股票投資組合。

　　具體流程如下：

　　1）基于認(rèn)知能力范圍確定可投資股票范圍

　　資本市場(chǎng)具有高度的不確定性。人們的認(rèn)知存在種種局限，難以窮盡市場(chǎng)的所有因素。投資人只有在自身有效認(rèn)知能力范圍內(nèi)判斷及決策，才會(huì)有較高的成功概率。

　　對(duì)企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的判斷，包括對(duì)其商業(yè)模式、財(cái)務(wù)狀況、管理能力等多方面的認(rèn)識(shí)。本基金將充分借鑒公司主要股東提供的全球股票交流平臺(tái)，分享AIGGIC投資團(tuán)隊(duì)行之有效的投資經(jīng)驗(yàn)，以國(guó)際的、歷史的眼光判斷中國(guó)上市公司，在我們認(rèn)知能力范圍內(nèi)，選擇具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力或持續(xù)經(jīng)營(yíng)可能的公司，確定可投資股票庫(kù)。

　　2）基于企業(yè)生命周期的股票分類(lèi)分析體系

　　企業(yè)生命周期理論將企業(yè)劃分為產(chǎn)生、成長(zhǎng)、成熟和衰退等幾個(gè)不同性質(zhì)的成長(zhǎng)階段。

　　企業(yè)所處的生命周期階段由其外部因素和內(nèi)部因素共同決定。外部因素包括所屬行業(yè)周期以及宏觀經(jīng)濟(jì)周期等，內(nèi)部因素包括企業(yè)的商業(yè)模式、產(chǎn)品策略、管理機(jī)制以及創(chuàng)新能力等。

　　企業(yè)所處的生命周期階段隨著企業(yè)的內(nèi)外因素的變化而變化；但在一定的時(shí)期內(nèi)，它又是相對(duì)穩(wěn)定的，是可以有效辨識(shí)的。

　　為了更好地對(duì)企業(yè)進(jìn)行分析，我們基于企業(yè)生命周期理論，根據(jù)企業(yè)的成長(zhǎng)特性，將企業(yè)分為突出成長(zhǎng)、高速穩(wěn)定成長(zhǎng)、高速周期成長(zhǎng)、成熟/良性轉(zhuǎn)折、成熟/周期性、成熟/防御性等類(lèi)別；針對(duì)不同類(lèi)別的股票，我們建立了不同的定性、定量分析體系。

　　3）價(jià)值與成長(zhǎng)相結(jié)合的股票投資評(píng)級(jí)體系

　　a) 針對(duì)個(gè)股，我們從企業(yè)基本面趨勢(shì)、估值以及企業(yè)基本面趨勢(shì)的認(rèn)同度三方面進(jìn)行評(píng)級(jí)。該評(píng)級(jí)體系如下圖所示(數(shù)據(jù)來(lái)源：友邦華泰基金管理有限公司)：

　　b) 在對(duì)企業(yè)基本面趨勢(shì)、估值以及企業(yè)基本面趨勢(shì)的認(rèn)同度三方面分別評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)上，

　　我們將按照一定的權(quán)重加總得出對(duì)該股票的綜合評(píng)級(jí)。

　　4）股票投資組合的構(gòu)建原則

　　本基金遵循自下而上的選股原則，基于對(duì)股票的分類(lèi)、評(píng)級(jí)的結(jié)果進(jìn)行股票組合的構(gòu)建。 重點(diǎn)投資于高速穩(wěn)定成長(zhǎng)、高速周期成長(zhǎng)類(lèi)股票。

　　為了避免自下而上的選股方法造成的行業(yè)集中度過(guò)高而引起的組合流動(dòng)性下降的風(fēng)險(xiǎn)，以及較高的組合非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金將在對(duì)行業(yè)的基本面趨勢(shì)、行業(yè)整體估值水平等因素進(jìn)行深入研究的基礎(chǔ)上，對(duì)股票組合進(jìn)行適當(dāng)?shù)男袠I(yè)分布調(diào)整。

　　2、債券投資策略

　　1)債券投資原則

　　本基金的債券類(lèi)資產(chǎn)作為降低基金組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的策略性工具。

　　本基金將債券市場(chǎng)視為金融市場(chǎng)整體的一個(gè)有機(jī)部分，通過(guò)建立包括核心指標(biāo)和輔助指標(biāo)的債券分析框架，分析金融市場(chǎng)中各種關(guān)聯(lián)因素的變化，從而判斷債券市場(chǎng)趨勢(shì)。

　　2)債券投資的分析框架

　　本基金債券分析框架包括核心指標(biāo)和輔助指標(biāo)。核心指標(biāo)有信貸增長(zhǎng)率和貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率；輔助指標(biāo)主要包括CPI、PPI、企業(yè)商品指數(shù)、固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率、GDP增長(zhǎng)率、居民儲(chǔ)蓄增長(zhǎng)率等指標(biāo)。

　　3)個(gè)券的選擇和債券組合的構(gòu)建

　　在個(gè)券選擇上，本基金將綜合運(yùn)用利率預(yù)期、公司信用分析、流動(dòng)性評(píng)估等方法來(lái)評(píng)價(jià)個(gè)券的風(fēng)險(xiǎn)收益。

　　具有以下一項(xiàng)或多項(xiàng)特征的債券，將是本基金債券投資重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象：

　　a）有良好流動(dòng)性的債券；

　　b）有較高信用等級(jí)的債券；

　　c）在信用等級(jí)和剩余期限類(lèi)似的條件下，到期收益率較高的債券；

　　d）風(fēng)險(xiǎn)水平合理、有較好下行保護(hù)、基本面有良性變化的可轉(zhuǎn)換債券。

　　在債券組合的構(gòu)建上，本基金將通過(guò)上述債券分析框架，判斷債券市場(chǎng)的短、中、長(zhǎng)期趨勢(shì)，本著風(fēng)險(xiǎn)收益配比最優(yōu)的原則確定債券資產(chǎn)的類(lèi)屬(債券資產(chǎn)的類(lèi)屬：我們將債券資產(chǎn)分為貨幣市場(chǎng)工具、短期債、中期債、長(zhǎng)期債、可轉(zhuǎn)債以及其他固定收益投資工具。)配置比例。

　　4)債券組合的調(diào)整與管理

　　本基金將綜合運(yùn)用久期管理、期限結(jié)構(gòu)配置、跨市場(chǎng)套利、相對(duì)價(jià)值判斷、現(xiàn)金管理等債券組合管理技術(shù)進(jìn)行日常管理。

　　a）期限結(jié)構(gòu)配置是在確定組合久期后，針對(duì)收益率曲線形態(tài)特征確定合理的組合期限結(jié)構(gòu)，在短、中、長(zhǎng)期債券間進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從債券各品種的相對(duì)價(jià)格變化中獲利；

　　b)跨市場(chǎng)套利是針對(duì)相同債券品種在交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)收益率的差異進(jìn)行套利，提高組合投資收益；

　　c)相對(duì)價(jià)值判斷是在現(xiàn)金流特征相近的債券品種之間選取價(jià)值相對(duì)低估的債券品種，選擇合適的交易時(shí)機(jī)，增持相對(duì)低估的品種，減持相對(duì)高估的品種。

　　另外，為滿(mǎn)足日常贖回要求及資產(chǎn)配置和調(diào)整過(guò)程中產(chǎn)生的流動(dòng)性要求，基金資產(chǎn)中有一定比例現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)。本基金將充分利用貨幣市場(chǎng)投資工具如回購(gòu)、央行票據(jù)等工具提高現(xiàn)金資產(chǎn)的收益率。

　　3、大類(lèi)資產(chǎn)配置策略

　　本基金為股票型基金，以股票投資為主，大類(lèi)資產(chǎn)配置不作為本基金的核心策略。但考慮到中國(guó)股票市場(chǎng)現(xiàn)階段仍存在較大的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金會(huì)適度進(jìn)行大類(lèi)資產(chǎn)配置調(diào)整。

　　與個(gè)股投資評(píng)級(jí)類(lèi)似，本基金將從基本面趨勢(shì)、估值以及基本面趨勢(shì)的認(rèn)同度三方面對(duì)股票資產(chǎn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)級(jí)。

　　在基本面趨勢(shì)方面，本基金重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)整體盈利的變化趨勢(shì)；在估值方面，我們關(guān)注市場(chǎng)平均市凈率以及平均市盈率等估值指標(biāo)的歷史比較；在考察基本面趨勢(shì)的認(rèn)同度時(shí)，則主要關(guān)注各家機(jī)構(gòu)對(duì)股票市場(chǎng)大勢(shì)的判斷。

　　除了上述因素外，政策變化有可能改變整體資產(chǎn)的估值水平。中國(guó)資本市場(chǎng)處于不斷發(fā)展成熟過(guò)程中，政策的調(diào)整是不可避免的。本基金對(duì)政策變化可能引發(fā)的市場(chǎng)整體估值的變化保持高度的關(guān)注。

　　本基金將基于對(duì)股票類(lèi)資產(chǎn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)級(jí)，適度增加或減少股票類(lèi)資產(chǎn)配置比重；并相應(yīng)調(diào)整債券類(lèi)資產(chǎn)的配置比重。

　　基于國(guó)際國(guó)內(nèi)的投資經(jīng)驗(yàn)，過(guò)于頻繁的大類(lèi)資產(chǎn)調(diào)整不利于本基金的管理。本基金僅在股票類(lèi)資產(chǎn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高或過(guò)低時(shí)進(jìn)行適度的配置調(diào)整，一般情況下本基金將保持配置的基本穩(wěn)定。

　　九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)選定為：中信標(biāo)普300指數(shù)×70%+中信國(guó)債指數(shù)×30%

　　中信標(biāo)普300指數(shù)由深滬兩市具有行業(yè)代表性的公司構(gòu)成，樣本股經(jīng)過(guò)了流動(dòng)性和財(cái)務(wù)穩(wěn)健性的審慎檢查，能較全面地描述中國(guó)A股市場(chǎng)的總體趨勢(shì)。基于該基金股票、債券投資和現(xiàn)金留存的比例，選用該業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)能夠忠實(shí)地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

　　如果今后證券市場(chǎng)中有其他代表性更強(qiáng)的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，或者有更科學(xué)客觀的權(quán)重比例適用于本基金時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　本基金由于上述原因變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理人將在調(diào)整前3個(gè)工作日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上刊登公告。

　　十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金屬于證券投資基金中較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益的基金產(chǎn)品。

　　十一、基金的投資組合報(bào)告

　　投資組合報(bào)告截止日為2006年3月31日。

　　1、 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合

　　2、報(bào)告期末股票投資組合

　　1）報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合

　　2）報(bào)告期末基金投資按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

　　3、 債券投資組合

　　1)報(bào)告期末按券種分類(lèi)的債券投資組合

　　2）報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　4、 投資組合報(bào)告附注

　　1）報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查的，也沒(méi)有在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的。

　　2）基金投資前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。

　　3）其他資產(chǎn)的構(gòu)成

　　4）處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　截至本報(bào)告期期末，本基金未持有可轉(zhuǎn)換債券。

　　5、權(quán)證投資情況

　　(1) 因股權(quán)分置改革被動(dòng)持有的權(quán)證

　　(2) 主動(dòng)投資的權(quán)證

　　本報(bào)告期，本基金未主動(dòng)投資權(quán)證。

　　十二、基金的業(yè)績(jī)

　　基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。

　　下述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。基金的業(yè)績(jī)報(bào)告截止日為2006年3月31日。

　　1、基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較

　　2、基金的收益分配情況

　　3、圖示自基金合同生效以來(lái)基金份額凈值的變動(dòng)情況，并與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變動(dòng)的比較

　　基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖

　　十三、基金的費(fèi)用概覽

　　（一）基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1、基金運(yùn)作費(fèi)用的種類(lèi)

　　1）基金管理人的管理費(fèi)；

　　2）基金托管人的托管費(fèi)；

　　3）基金的證券交易費(fèi)用；

　　4）基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用；

　　5）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　6）基金合同生效以后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　7）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。

　　2、基金運(yùn)作費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1）基金管理人的基金管理費(fèi)

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×1.5％÷當(dāng)年天數(shù)

　　H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E 為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)由基金管理人每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起的2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　基金管理人可以降低基金管理費(fèi)率，如降低基金管理費(fèi)率，基金管理人最遲須于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施3個(gè)工作日前在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體公告。

　　2）基金托管人的基金托管費(fèi)

　　在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)由基金管理人每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起的2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　3、本條第1款第3）至第7）項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。基金募集過(guò)程中所發(fā)生的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)從基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用中列支，招募說(shuō)明書(shū)、發(fā)售公告等信息披露費(fèi)用根據(jù)相關(guān)法律及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定列支。

　　4．基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。如降低基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率，基金管理人最遲須于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施3個(gè)工作日前在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體公告。

　　（二）與基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)

　　本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額的大小分為不同檔次，最高不超過(guò)1.0%，如下表所示：

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)將用于支付募集期間會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)、銷(xiāo)售費(fèi)及市場(chǎng)推廣等支出，不計(jì)入基金資產(chǎn)。

　　2、申購(gòu)費(fèi)

　　本基金的申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。本基金采用前端收費(fèi)的形式收取申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)費(fèi)率按申購(gòu)金額的大小分為不同檔次，最高不超過(guò)1.5%，具體如下表所示：

　　基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，根據(jù)市場(chǎng)情況制定促銷(xiāo)計(jì)劃，在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，基金管理人可以對(duì)促銷(xiāo)活動(dòng)范圍內(nèi)的投資人調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率。

　　3、贖回費(fèi)

　　本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，其中不低于25%的部分歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。贖回費(fèi)率隨投資人持有本基金的時(shí)間的增加而遞減，投資人持有本基金一年以?xún)?nèi)的，贖回費(fèi)率為0.5%，投資人持有本基金一年到兩年之間的贖回費(fèi)率為0.25%，投資人持有本基金兩年以上的贖回費(fèi)為零。

　　如下表所示：

　　4、基金管理人可以調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，但基金的申購(gòu)與贖回費(fèi)率不得超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定的水平，最新的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率在定期更新的招募說(shuō)明書(shū)中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施3個(gè)工作日前在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效之前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金資產(chǎn)中列支。

　　（四）稅收

　　本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。

　　十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明

　　本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了更新，主要更新內(nèi)容如下：

　　1、“三、基金管理人”部分，對(duì)公司高級(jí)管理人員的相關(guān)信息作了更新。

　　2、“四、基金托管人”部分，根據(jù)基金托管人提供的更新內(nèi)容作了相應(yīng)的更新。

　　3、“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)信息作了更新。

　　4、“八、基金份額的申購(gòu)與贖回”部分，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名單作了更新。

　　5、“九、基金的投資”部分，對(duì)基金投資組合報(bào)告作了更新。

　　6、“十、基金的業(yè)績(jī)”部分，對(duì)基金投資業(yè)績(jī)作了更新。

　　7、“二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分，根據(jù)前次招募說(shuō)明書(shū)（更新）公布日至本次更新內(nèi)容截止日的歷次信息披露作了更新。

　　友邦華泰基金管理有限公司

　　二○○六年六月九日

　　友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金

　　招募說(shuō)明書(shū)（更新）（摘要）