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證監(jiān)會發(fā)布《證券市場禁入規(guī)定》，將適用范圍擴(kuò)大至發(fā)行人、上市公司、券商等的控股股東、實(shí)際控制人及其董監(jiān)事
本報(bào)記者 楊大泉
躲在幕后、進(jìn)行遙控指揮并危害證券市場的元兇們，將再難逃避法規(guī)的制裁。
中國證監(jiān)會昨日發(fā)布《證券市場禁入規(guī)定》稱，對于發(fā)行人、上市公司、證券公司以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員等存在的違規(guī)行為，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。這個規(guī)定自7月10日起施行。
這是證監(jiān)會首次擴(kuò)大證券市場禁入人員的范圍。1997年3月實(shí)施的《證券市場禁入暫行規(guī)定》要求，上市公司、證券公司以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)高級管理人員存在違規(guī)行為或?qū)υ撔袨樨?fù)有直接責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場禁入者。
此次發(fā)布的《證券市場禁入規(guī)定》，除了擴(kuò)大市場禁入范圍，還完善了證券市場禁入措施的適用標(biāo)準(zhǔn)。首先，將禁入期限劃分為3至5年、5至10年和終身三個檔次，并明確了適用各檔次的相應(yīng)條件。其次，對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免予采取市場禁入措施的情況作出了具體規(guī)定。第三，對共同違法中負(fù)不同責(zé)任人員的責(zé)任承擔(dān)作了區(qū)分。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，對市場禁入措施適用標(biāo)準(zhǔn)的明確和細(xì)化規(guī)定，不僅有助于實(shí)現(xiàn)執(zhí)法的規(guī)范化、透明化，促進(jìn)證券市場禁入制度法律效果的發(fā)揮，而且也充分體現(xiàn)了根據(jù)案件情況，有重點(diǎn)、有區(qū)別，輕重合宜、寬嚴(yán)有度的科學(xué)執(zhí)法政策。
《證券市場禁入規(guī)定》同時明確了證券市場禁入措施的法律效果。有關(guān)責(zé)任人員在禁入期內(nèi)，除不得在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
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