高盛美林等15家華爾街公司因操縱債券拍賣被罰

http://whmsebhyy.com 2006年06月02日 05:41 中國證券報

　　美國證券交易委員會5月31日宣布，對高盛、美林等15家涉嫌操縱債券競拍活動的華爾街公司處以總額超過1300萬美元的罰款。

　　受處罰的企業除了高盛、美林外，還包括貝爾-斯特恩公司、花旗環球金融公司、雷曼兄弟公司和摩根士丹利等知名公司。

　　證券交易委員會說，從2003年1月到2004年6月，上述公司存在違規操縱債券競拍活動的行為，有的對參加競拍活動的客戶厚此薄彼，有的在拍賣過程中明顯傾向于債券發行人的利益，還有的沒有向客戶說明交易風險。

　　除此之外，這些公司還有種種串標嫌疑，比如為了防止債券流拍，要求客戶出價或利用自己的賬戶參與競拍，還允許客戶在競拍截止日期后提交或修改報價等。

　　面對

證券交易委員會的指控，這些公司既不承認也不否認，但均同意繳納罰款。分析人士指出，考慮到上述公司的違規行為對投資者并未造成太大損失，并且在調查中比較配合，證交會開出的罰款總額相對較低。(據新華社）