北京證券重組先托管后翻牌 瑞銀意欲何為

　　招商證券將接收所有營業部客戶資源

　　本報記者 方程 發自北京

　　近日，在國家工商行政管理總局企業名稱核準公告中，我們再一次看到“瑞銀證券有限責任公司”這一名稱，在去年12月8日發布的預核公告中,這個北京證券的新名字首次出現

。

　　消息人士告訴《第一財經日報》，從公司層面來看，北京證券重組各方都已經準備好了，只等證監會一紙批文。其中瑞銀證券將保留北京證券的6家營業部，包括北京證券北京潘家園證券營業部、北京阜成門外大街證券營業部、上海安遠路證券營業部、上海吳中路證券營業部、深圳寶民一路證券營業部等5家。而此前有媒體報道的深圳彩田南路證券營業部目前已經確定由招商證券托管，而昆明北京路證券營業部很有可能成為第6家。

　　上述消息人士向《第一財經日報》透露，北京證券已基本確定先由招商證券托管，再統一翻牌。在北京證券被托管期間，對外的名義仍為北京證券。

　　截止到目前，北京證券2005年年報尚未出臺。北京證券在其2005年度年報報送情況說明中表示，由于公司增資重組正在進行，無法按規定時間披露年報，重組將于2006年上半年完成。

　　招商證券網羅客戶資源

　　“保留的6家營業部客戶也都將轉在招商證券名下。”上述消息人士稱，“北京證券的經紀業務部分將由招商證券接收。”

　　“上述營業部將關閉、停業。”上述消息人士表示，“這些停業營業部將會委托其他營業部代辦交易及柜臺業務。”當《第一財經日報》向北京證券潘家園證券營業部求證時，得到的回答是：“公司重組是整體性變更，對交易不會有太大的變化，但需要更新證券交易委托代理協議書。”

　　北京證券阜成門外大街證券營業部一位工作人員則告訴《第一財經日報》：“即使重組之后，原來客戶資料仍然有效，不需要重新辦理開戶手續。但資料可能不在這里。”

　　“證券賬戶中的證券和資金余額自動轉移到對應營業部。”上述消息人士稱，“對正常交易沒有影響。”

　　瑞銀意欲何為

　　瑞銀為重組北京證券獲取證券業務牌照可謂不遺余力。但此次瑞銀只收購北京證券6家營業場所，卻沒有保留相應的客戶資源，是否只是意在北京證券的投行業務？

　　從法律上講，新北京證券仍然有經營經紀業務的可能。北京大學法學院一位副教授對《第一財經日報》表示，新設立的證券公司需要兩張牌照，一張是工商管理部門的，另一張是證監會的。新《證券法》取消了證券公司分類管理模式，證券公司不再區別綜合類和經紀類，新設立的證券公司經營業務范圍，是根據《券商風險控制指標管理辦法》對經紀、投行、資產管理業務不同風險控制指標標準，報證監會審批。

　　目前瑞銀集團設有四大業務總部，即環球財富管理和

　　瑞銀集團亞太區主席兼首席執行官譚信樂曾透露，原先北京證券所擁有牌照許可的經營范圍都將延續。瑞銀在中國的業務將主要針對機構客戶，同時也包括高端個人客戶。

　　瑞銀集團首席執行官胡皓華(PeterWuffli)也曾公開表示，新北京證券將取得所需牌照，從事比其他中外合資券商更廣泛的業務。