股市火爆證券咨詢黑窩點重生 以虛收益承諾行騙

　　一屋擠滿十幾個人皆“鐵嘴”口若懸河拉來資金即“提成”

　　證券咨詢黑窩點騙你沒商量

　　深圳證監局、工商、公安聯合執法隊近日一舉端掉三個非法證券營運點

　　【本報訊】 (記者 王欣) 股市的火爆使沉寂已久的非法證券經營活動重新活躍起來。三五個人，七八條槍，就是一個投資公司。一個月以前剛剛從勞務市場上招來的、從未做過股票的年輕人，再加上一位偶爾露露面的“老師”，就組成了“專業證券機構從業人員集資組成的投資機構”。日前，由深圳證監局、工商、公安等部門組成的聯合執法隊，連續出擊，一舉端掉了3家正在招兵買馬擴大經營的非法證券咨詢機構。

　　拉來資金即可“提成”

　　記者日前跟隨聯合執行隊突擊檢查，來到華強北現代之窗大廈里的某家證券營業部時，發現了一間不尋常的大戶室：面積只有10平方米左右的客戶室，只放了3臺電腦，卻密密麻麻地坐了十幾個年輕人，大部分人都各抱一臺電話口若懸河地大談股票經。經監管部門現場調查，這正是一家不具備證券投資咨詢執業資格、但卻在全國范圍內大肆拉客戶的非法證券經營機構。

　　在這間窄窄的客戶室里，記者看到，墻上貼著這家投資公司的工作紀律、獎勵制度和勵志格言。其獎勵制度中詳細規定著每個業務部、乃至每個人的建倉資金要求、獎勵辦法，例如，每人每天到賬1萬元以上，獎勵100元；每人每周到賬3萬元以上，獎勵500元；每人每周新增建倉資金超過300萬元，獎勵300元；每人每月新增建倉資金超過500萬元，獎勵500元等。

　　在現場發現的業務員展業筆記中，記者看到，有的筆記本上密密匝匝地寫滿了全國各地的客戶名字、電話、資金金額，大部分都在5萬元、10萬元左右。

　　該公司一位年輕業務員告訴記者，她上個月才在人才市場被公司招聘到這兒來，“之前從沒做過股票”，來了以后主要工作就是給客戶打電話，在電話里怎么開場白、怎么介紹股票，都是根據“老師”的培訓要求來說。比如自我介紹時，自稱是某家證券公司的帶盤室，公司有雄厚的專業研究力量，是由國泰君安、國信、易方達、申銀萬國等幾家證券公司從業人員集資組成的投資機構。

　　營業部的負責人告訴記者，這間客戶室是提供給一位姓華的股民，平時人來人往，只當是在炒股票，也不知道他們是在做證券咨詢業務。檢查人員認為，這種寄居于合法證券營業部里的非法證券咨詢機構，對于普通的投資者來說欺騙性極強，這也是非法證券經營活動的新形式。

　　以虛假收益承諾行騙

　　本月以來，在深圳市政府的直接協調下，工商、公安、證券監管部門連續開展了多次聯合行動，對群眾舉報的3家涉嫌從事非法證券經營活動的公司及個人進行了快速打擊和查處。

　　從目前監管部門掌握的情況看，這些非法機構主要是利用投資者對證券市場了解不深入、急于賺錢或彌補虧損的心理，勸誘投資者越陷越深。他們一般有三項“法寶”：一是承諾高收益，聲稱已幫助客戶取得百分之幾百的收益，只要投資者加入必定會有高收益。二是聲稱有強大的證券分析師隊伍。但這些非法證券咨詢機構注冊資本一般只有十來萬元，不但沒有合法的執業投資咨詢分析師，還利用網站或其他合法機構的研究報告提供給投資者，騙取咨詢費。例如，此前在南山區查處的某投資咨詢公司，不僅從未取得中國

　　為逃避打擊和監管，這些非法從事證券經營活動的機構，有的根本未經工商登記注冊，假借公司名義，租用居民樓等廉價辦公場地，一有風吹草動，立即消失，上當投資者找上門來也難以追討損失。這些公司為了逃避責任追究，他們不與投資者簽訂任何書面材料，不簽訂有關合同、協議，也不開具發票。