深圳證券交易所股票上市公告書內(nèi)容與格式指引

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票公司上市的信息披露行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

　　第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的公司(以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”)，應(yīng)按本指引編制上市公告書。

　　第三條本指引的規(guī)定是對(duì)上市公告書信息披露的最低要求。不論本指引是否有明確規(guī)定，凡在招股說(shuō)明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)披露。

　　本指引某些具體要求對(duì)發(fā)行人確實(shí)不適用的，發(fā)行人可根據(jù)實(shí)際情況，在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下作適當(dāng)修改，但應(yīng)作書面說(shuō)明。發(fā)行人未披露本指引規(guī)定內(nèi)容的，應(yīng)以書面形式報(bào)告深圳

　　第四條由于商業(yè)秘密等特殊原因致使某些信息確實(shí)不便披露的，發(fā)行人可向本所申請(qǐng)豁免。

　　第五條在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引征的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)和保持文字簡(jiǎn)潔。

　　第六條發(fā)行人在上市公告書中披露的所有信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第七條上市公告書應(yīng)符合以下一般要求：

　　（一）引用的數(shù)據(jù)應(yīng)有充分、客觀的依據(jù)，并注明資料來(lái)源。

　�。ǘ�）引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說(shuō)明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬(wàn)元為單位。

　　（三）發(fā)行人可根據(jù)有關(guān)規(guī)定或其他需求，編制上市公告書外文譯本，但應(yīng)保證中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本上市公告書分別以中、英(或日、法等)文編制，在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)�！�

　�。ㄋ模┥鲜泄�告書應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)。

　　（五）上市公告書封面應(yīng)載明發(fā)行人的名稱、“上市公告書”的字樣、公告日期等，可載有發(fā)行人的英文名稱、徽章或其他標(biāo)記、圖案等。

　　（六）上市公告書應(yīng)使用事實(shí)描述性語(yǔ)言，保證其內(nèi)容簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。

　　第八條發(fā)行人應(yīng)在其

　　第九條發(fā)行人可將上市公告書刊載于其他報(bào)刊和網(wǎng)站，但其披露時(shí)間不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和網(wǎng)站的披露時(shí)間。

　　第十條上市公告書在披露前，任何當(dāng)事人不得泄露有關(guān)的信息，或利用這些信息謀取利益。

　　第十一條發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后10日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、本所。

　　第十二條發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)保證上市公告書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　第二章上市公告書

　　第一節(jié)重要聲明與提示

　　第十三條發(fā)行人應(yīng)在上市公告書顯要位置作如下重要聲明與提示：

　　“本公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證上市公告書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，承諾上市公告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任�！�

　　“證券交易所、其他政府機(jī)關(guān)對(duì)本公司股票上市及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表明對(duì)本公司的任何保證�！�

　　“本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者查閱刊載于XX網(wǎng)站的本公司招股說(shuō)明書全文�！�

　　第十四條發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員就上市而作出的相關(guān)承諾。

　　第二節(jié)股票上市情況

　　第十五條發(fā)行人應(yīng)披露：

　�。ㄒ唬┚幹粕鲜泄�告書的法律依據(jù)；

　　（二）股票發(fā)行的核準(zhǔn)部門和文號(hào)；

　　（三）本所同意上市的文號(hào)。

　　第十六條發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，主要包括:

　�。ㄒ唬┥鲜械攸c(diǎn)；

　�。ǘ�）上市時(shí)間；

　�。ㄈ�）股票簡(jiǎn)稱；

　�。ㄋ模┕善贝�碼；

　　（五）總股本；

　�。�六）首次公開(kāi)發(fā)行股票增加的股份；

　�。ㄆ撸┌l(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限；

　�。ò耍┌l(fā)行前股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾；

　　（九）本次上市股份的其他鎖定安排；

　　（十）本次上市的無(wú)流通限制及鎖定安排的股份；

　�。ㄊ�一）股票登記機(jī)構(gòu)；

　　（十二）上市保薦人。

　　第三節(jié)發(fā)行人、股東和實(shí)際控制人情況

　　第十七條發(fā)行人應(yīng)披露其基本情況，包括中英文名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、主營(yíng)業(yè)務(wù)、所屬行業(yè)、電話、傳真、電子郵箱、董事會(huì)秘書，以及發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名和持有發(fā)行人的股票、債券情況等。

　　第十八條 發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的名稱或姓名，前十名股東的名稱或姓名、持股數(shù)量及持股比例。

　　第四節(jié)股票發(fā)行情況

　　第十九條發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開(kāi)發(fā)行股票的情況，主要包括：

　�。ㄒ唬┌l(fā)行數(shù)量；

　�。ǘ�）發(fā)行價(jià)格；

　�。ㄈ�）發(fā)行方式；

　�。ㄋ模┠技�資金總額及注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)資金到位的驗(yàn)證情況；

　�。ㄎ澹┌l(fā)行費(fèi)用總額及項(xiàng)目、每股發(fā)行費(fèi)用；

　�。�六）募集資金凈額；

　�。ㄆ撸┌l(fā)行后每股凈資產(chǎn)；

　�。ò耍┌l(fā)行后每股收益。

　　第五節(jié)其他重要事項(xiàng)

　　第二十條發(fā)行人應(yīng)披露招股說(shuō)明書刊登日至上市公告書刊登前已發(fā)生的可能對(duì)發(fā)行人有較大影響的其他重要事項(xiàng)，主要包括：

　�。ㄒ唬┲饕獦I(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的進(jìn)展；

　�。ǘ�）所處行業(yè)或市場(chǎng)的重大變化；

　�。ㄈ�）原材料采購(gòu)價(jià)格和產(chǎn)品銷售價(jià)格的重大變化；

　　（四）重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；

　　（五）重大投資；

　�。�六）重大資產(chǎn)（或股權(quán)）購(gòu)買、出售及置換；

　�。ㄆ撸┌l(fā)行人住所的變更；

　　（八）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的變化；

　　（九）重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；

　�。ㄊ�）對(duì)外擔(dān)保等或有事項(xiàng)；

　�。ㄊ�一）財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的重大變化；

　�。ㄊ�二）其他應(yīng)披露的重大事項(xiàng)。

　　第六節(jié)上市保薦人及其意見(jiàn)

　　第二十一條發(fā)行人應(yīng)披露保薦人的有關(guān)情況，包括名稱、法定代表人、住所、聯(lián)系電話、傳真、聯(lián)系人等。

　　第二十二條發(fā)行人應(yīng)披露保薦人的推薦意見(jiàn)。

　　第三章附則

　　第二十三條本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十四條本指引自發(fā)布之日起施行。