青島海爾(600690)認沽權證上市公告書

　　聲 明

　　投資者務請注意：與股票相比，權證產品的價格可能急升急跌，權證持有人可能面臨較大的投資風險。此外，權證在到期時有可能不具任何價值。因此，有意購買權證的投資者應當確保了解權證的性質，并在投資權證前仔細研究本權證上市公告書內所列的風險因素。必要時，應尋求專業意見。

　　本公司保證上市公告書的真實性、準確性、完整性，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

　　上海證券交易所、中國

　　特別提示

　　權證上市后，如果其他機構以青島海爾A股股票為標的證券發行備兌權證，或其他機構按照交易所有關規則創設權證，可能會對權證上市后的交易價格產生影響。

　　釋義

　　在權證發行及上市說明書中，除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

　　第一節 概要

　　1.權證類別：認沽權證

　　2.行權方式：歐式，僅可以在權證存續期內最后5個交易日行權

　　3.認沽權證交易代碼：“580991，認沽權證交易簡稱：“海爾JTP1”

　　4.標的證券代碼：“600690”，股權分置改革方案實施前，標的證券簡稱“青島海爾”，股權分置改革方案實施后，標的證券簡稱“G海爾”

　　5.行權價： 4.39元/股

　　6.行權比例：本認沽權證的行權比例為1:1，即1份認沽權證可按行權價向海爾集團公司出售1股青島海爾A股股票

　　7.結算方式：股票給付方式，即認沽權證持有人行權時，應向海爾集團公司交付相應數量的青島海爾股票，并獲得依行權價格及相應股票數量計算的價款

　　8.認沽權證存續期：自股權分置改革方案實施之日起一年，即2006年5月17日至2007年5月16日

　　9.行權期間：權證存續期內最后五個交易日，即2007年5月10至5月16日的5個交易日

　　10.上市份數：607，361，050份

　　11.上市時間：2006年5月22日

　　12.上市地點：上海證券交易所

　　第二節 緒言

　　本上市公告書是根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所權證管理暫行辦法》等相關法律法規的規定編制，旨在向投資者提供有關本公司及認沽權證的基本情況。

　　根據青島海爾關于股權分置改革相關股東會議通過的股權分置改革方案，本公司將向方案實施股權登記日登記在冊的流通股股東執行對價安排，以獲得非流通股份的流通權。根據青島海爾股權分置改革方案，本次派發的認沽權證為對價的組成部分，方案實施股權登記日登記在冊的流通股股東每10股流通股獲得9份認沽權證，海爾集團公司派送的權證總數為607，361，050份。

　　根據上海證券交易所上證權字[2006]26號文同意，本公司支付的607，361，050份認沽權證將于2006年5月22日起在上海證券交易所掛牌交易。權證簡稱：“海爾JTP1”， 權證交易代碼：“580991”。

　　第三節 風險因素

　　認沽權證作為金融衍生產品，認沽權證持有人應了解：與股票相比，認沽權證價格可能急升急跌，且可能在行權日不具備任何價值，認沽權證持有人由此可能面臨較大的投資風險。投資者需要重點關注以下風險因素：

　　一、價格風險

　　由于權證的高杠桿性，權證價格可能會劇烈波動。認沽權證的價格與標的證券的價格及波動率、利率水平、權證剩余存續期等因素高度相關；同時，認沽權證的價格可能會受認沽權證交易活躍程度的影響，認沽權證的價格存在因上述因素變化導致的風險：

　　1、標的證券的價格上升，可能會導致認沽權證價格的下降；標的證券價格高于行權價格的時候，認沽權證的內在價值下跌至零，從而可能導致權證交易價格大幅下跌；

　　2、標的股票波動率的下降，可能會導致認沽權證價格的下降；

　　3、利率水平的上升，也可能會導致認沽權證價格的下降；

　　4、權證剩余存續期的縮短，也可能會導致認沽權證價格的下降。

　　本次認沽權證的發行人海爾集團公司在此提醒廣大投資者應積極關注相關影響因素、以便適時做出相應的判斷。

　　二、流動性風險

　　受認沽權證規模及權證交易活躍程度的影響，認沽權證可能無法在同一價格水平上進行較大數量的買入或賣出，存在一定的流動性風險。

　　為此，經上海證券交易所認可，發行人已委托東海證券有限責任公司作為本次上市的權證的一級交易商，為權證交易提供一定流通性。

　　三、時效性風險

　　認沽權證具有一定的存續期，存續期滿后認沽權證將不具有任何價值，存在時效性風險。

　　發行人將嚴格履行信息披露義務，按相關規定發布認沽權證終止上市提示性公告，以提醒認沽權證持有人關注。

　　四、權證交易機制特殊性所引致的風險

　　權證交易目前實行T＋0交易制度，漲跌幅計算方法也有別于股票、基金、可轉債。因此權證的市場交易風險可能遠大于股票、可轉換債券、基金等證券品種。投資者對此應有充分認識。

　　五、履約風險

　　在認沽權證持有人行權時，發行人需向行權者支付相應的價款，存在發行人可能無法交付上述價款的風險。

　　為此，權證發行人將根據《上海證券交易所權證管理暫行辦法》的規定和交易所的有關要求，在中國證券登記結算公司上海分公司辦理有關履約擔保手續，以確保履行該等支付義務。

　　六、擴容風險

　　本次發行的認沽權證上市后，如果其他機構以青島海爾股票為標的證券發行備兌權證或根據上交所的有關規則創設權證，可能會對本次發行的認沽權證的交易價格產生影響。

　　第四節 權證派送情況

　　根據青島海爾股權分置改革方案實施公告，本次支付的認沽權證作為對價的組成部分，方案實施股權登記日登記在冊的流通股股東每10股獲得9份認沽權證。本次海爾集團公司派送的認沽權證總數為607，361，050份。

　　本公司向流通股股東支付的認沽權證已委托中國證券登記結算有限責任公司上海分公司根據方案實施股權登記日登記在冊的流通股股東持股數量，按照上述比例向流通股股東派發。

　　第五節 權證條款

　　一、認沽權證

　　（一）基本情況

　　1.權證類別：認沽權證

　　2.發行數量：607，361，050份，方案實施股權登記日登記在冊的流通股股東每10股獲得9份認沽權證

　　3.發行價格：0元／份

　　4.存續期：自股權分置改革方案實施之日起一年，即2006年5月17日至2007年5月16日

　　5.行權價格：4.39元/股

　　6.行權方式：歐式，僅可以在權證存續期內最后5個交易日行權

　　7.行權期間：權證存續期內最后五個交易日，即2007年5月10日至5月16日的5個交易日

　　8.行權比例：本認沽權證的行權比例為1:1，即1份認沽權證可按行權價向海爾集團公司出售1股青島海爾A股股票

　　9.結算方式：股票給付方式結算，即認沽權證持有人行權時，應向海爾集團公司交付相應數量的青島海爾股票，并獲得依行權價格及相應股票數量計算的價款

　　（二）行權價格和行權比例的調整

　　青島海爾股票除權、除息的，認沽權證行權價和行權比例將按以下規則調整：

　　1、當青島海爾除權時，認沽權證的行權價、行權比例將按以下公式調整：

　　新行權價＝原行權價×(青島海爾除權日參考價/除權前一日青島海爾收盤價)；

　　新行權比例＝原行權比例×(除權前一日青島海爾收盤價/青島海爾除權日參考價)。

　　2、當青島海爾除息時，認沽權證的行權比例保持不變，行權價格按下列公式調整：

　　新行權價＝原行權價×(青島海爾除息日參考價/除息前一日青島海爾收盤價)。

　　（三）權證交易與行權程序

　　根據《上海證券交易所權證管理暫行辦法》，經上交所認可的具有上交所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權證買入申報數量為100份的整數倍。當日買進的權證，當日可以賣出。

　　認沽權證的交易代碼：“580991”。

　　認沽權證的交易簡稱：“海爾JTP1”。

　　認沽權證持有人行權的，應委托上交所會員通過上交所交易系統申報；認沽權證行權的申報數量為100份的整數倍；當日行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷。認沽權證的持有人行權時，應交付標的證券，并獲得依行權價格及標的證券數量計算的價款。

　　認沽權證的行權代碼：“582991 ”

　　認沽權證的行權簡稱：“ES070516 ”

　　認沽權證上市交易時間：2006年5月22日

　　認沽權證上市規模：607，361，050份

　　根據《上海證券交易所權證管理暫行辦法》的規定，權證存續期滿前5個交易日權證終止交易，但可以行權。

　　（四）認沽權證理論價值

　　認沽權證行權價格為4.39元，青島海爾股價年波動率取35%，無風險收益率取1.8%，權證存續期為12個月，則對應青島海爾股票的不同價格，根據Black- Scholes公式計算的認沽權證理論價值如下：

　　表1. 不同股價設定值下的認沽權證理論價值

　　（一）本認沽權證作為青島海爾股票的衍生產品，認沽權證價值與青島海爾股票價值密切關聯；上述理論價值分析均為模擬計算；上市后本認沽權證的實際價值將受青島海爾股票當日交易價格及其他因素的影響而波動；

　　（二）根據有關規定，本權證開盤參考價將由保薦機構計算后提交上交所，保薦機構將按照上述Black-Scholes公式和上市前一交易日標的證券收盤價計算權證開盤參考價。

　　（三）認沽權證上市當日設漲跌停限制，漲跌停價的計算公式為：

　　權證漲幅價格＝權證前一日收盤價格＋（標的證券當日漲幅價格－標的證券前一日收盤價）×125%×行權比例；

　　權證跌幅價格＝權證前一日收盤價格－（標的證券前一日收盤價－標的證券當日跌幅價格）×125%×行權比例。

　　上述公式中，標的證券當日漲幅價格、標的證券當日跌幅價格是指標的證券當日漲跌限制的最高、最低價。

　　當計算結果小于等于零時，權證跌幅價格為價格最小變動單位。

　　二、標的證券情況

　　（一）標的證券上市公司的基本情況

　　公司法定中文名稱：青島海爾股份有限公司

　　法定代表人：楊綿綿

　　董事會秘書：紀東

　　上市時間：1993年11月19日

　　公司地址：青島市經濟技術開發區前灣港路海爾工業園內

　　郵政編碼：266555

　　注冊資本：1，196，472，000元

　　股票上市地：上海證券交易所

　　股票簡稱及代碼：青島海爾 600690

　　登記結算公司：中國證券登記結算有限公司上海分公司

　　咨詢電話： 0532-88938138

　　傳真： 0532-88939313

　　電子信箱：finance@haier.com

　　公司網站： www.haier.com

　　（二）股改方案實施前青島海爾股份有限公司的股本結構

　　表2. 青島海爾股本結構變化表 單位：股

　　（三）青島海爾股份有限公司近三年及一期的主要財務數據

　　以下財務數據源引自業經審計的青島海爾2006年第一季度、2005年、2004年、2003年財務報告：

　　表3. 青島海爾近三年又一期的主要財務指標

　　（四）青島海爾股份有限公司有關資料的查閱方法

　　青島海爾股份有限公司公開信息可以從青島海爾股份有限公司信息披露指定報紙《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及指定的信息披露網站上海交易所網站（http://www.sse.com.cn）查閱，投資者亦可在青島海爾股份有限公司網站(http：//www.haier.com)或前往青島海爾查閱。

　　（五）青島海爾股票價格資料

　　（一）最近20個交易日（自2005年2月20日至2006年3月31日）的流通股股份平均市值：32.10億元。

　　（二）最近60個交易日（自2005年12月13日至2006年3月31日）流通股股票交易的累計換手率：44.11%。

　　（三）最近一年（2005年4月1日至2006年3月31日）股票成交量：65，152萬股。

　　（四）最近一年股票交易價格的最高價、最低價及各月末收盤價：

　　青島海爾股票最近一年(2005年4月1日至2006年3月31日)復權后的最高價和最低價分別為5.18元/股(2006年3月31日)、3.71元/股(2005年10月28日)。

　　青島海爾股票最近一年中每月末的收盤價見下表：

　　表4.青島海爾近一年每月末的收盤價

　　三、相關當事人

　　（一）發行人：海爾集團公司

　　法定代表人：張瑞敏

　　注冊地址：青島市高科技工業園海爾路（海爾工業園內）

　　辦公地址：青島市高科技工業園海爾路（海爾工業園內）

　　聯系人： 紀東 李吉慶

　　電話： 0532-88938138

　　傳真： 0532-88939313

　　（二）保薦機構：興業證券股份有限公司

　　法定代表人：蘭榮

　　法定住所：福建省福州市湖東路99號標力大廈

　　聯系地址：上海市陸家嘴東路166號中保大廈18樓

　　保薦代表人：鄒維剛

　　項目主辦人：劉秋芬 陳偉剛 陶海華 雷亦

　　電話：021-68419393

　　傳真：021-68419547

　　（三）保薦機構：中信萬通證券有限責任公司

　　法定代表人：史潔民

　　聯系地址：青島市東海西路28號

　　保薦代表人：葉欣

　　項目主辦人：劉景泉

　　項目聯系人：曾麗萍

　　電話：0532－85023739

　　傳真：0532－85023750

　　（四）律師事務所：北京市競天公誠律師事務所上海分所

　　法定代表人：陸琛

　　聯系地址：上海永嘉路31號茂名大廈208室

　　經辦律師：陸琛

　　聯系電話：021-54657208

　　傳真：021-54657207

　　（五）會計師事務所：山東德盛有限責任會計師事務所

　　法定代表人：鐘明山

　　辦公地址：中國青島湖南路31號

　　聯系人：劉建增

　　電話：（0532）82964049

　　傳真：（0532）82964049

　　（六）認沽權證擔保人：中國工商銀行股份有限公司青島分行

　　負責人：蔡治建

　　辦公地址：青島市山東路25號

　　聯系人：孫風雷

　　電話：（0532）85815513-0901

　　傳真：（0532）85814711

　　（七）權證上市一級交易商：東海證券有限責任公司

　　法人代表：朱科敏

　　辦公地址：上海市東方路989號中達廣場13樓

　　聯系人：洪雙龍

　　電話：021-50586660-8824

　　傳真：021-50585608

　　第六節 權證履約擔保

　　海爾集團公司已根據《上海證券交易所權證管理暫行辦法》的規定和交易所的相關要求，在登記結算有限公司開立了認沽權證行權履約專用的資金賬戶，并將認沽權證全部行權所需資金的10%作為履約擔保資金存關于該賬戶；公司已與中國工商銀行股份有限公司青島分行簽訂了《開立擔保協議書》，由中國工商銀行青島分行向所有認沽權證持有人出具了《不可撤銷擔保函》，為本公司履行認沽權證義務提供不可撤銷的連帶責任保證。該《不可撤銷擔保函》的主要內容如下：

　　1、擔保的主債權種類： 607，361，050 份青島海爾股份有限公司歐式認沽權證（下稱認沽權證）對應的行權履約義務。

　　2、擔保范圍：認沽權證持有人行權時，發行人按照行權價格向權證持有人購買標的股票的金錢對價，資金總額不超過人民幣 240000 萬元整。

　　3、擔保方式：連帶責任保證，即發行人無論由于什么原因而不能履行認沽權證義務，認沽權證持有人有權直接向擔保人追償。

　　4、擔保受益人：認沽權證全體持有人（以中國證券登記結算有限公司上海分公司登記在冊的持有人名單為準）。

　　5、保證期間：認沽權證開始行權之日起1個月。

　　6、保證責任的承擔：如海爾集團公司未能在認沽權證行權起始日五個交易日前按照上海證券交易所的要求將行權履約資金劃至指定賬戶，擔保人將按照上海證券交易所的通知，在認沽權證行權起始日前，將不超過認沽權證所需90 %履約資金劃至指定賬戶，直接用于行權結算。

　　7、如認沽權證持有人在約定的行權期限內未行權，擔保人擔保的主債權對應的金額將相應減少。

　　8、擔保人本次擔保行為已經獲得必要的授權及批準，本次承擔擔保責任不違背國家法律、法規的有關規定，不違背中國工商銀行的章程以及作為任何一方的合同或契約所需承擔的義務。

　　9、擔保人若發生合并、分立、被撤銷、清算，將提前三個月以公告方式通知認沽權證持有人，并確保本擔保函中屬于擔保人的全部擔保責任由變更后的機構承擔。

　　10、本擔保函不可撤銷，保函自青島海爾股份有限公司股權分置改革方案經股東會議投票通過，并獲得上海證券交易所等審批部門批準且認沽權證發行之日起生效。

　　第七節 權證發行人概況

　　一、發行人基本情況

　　公司名稱：海爾集團公司

　　成立時間：1991年12月

　　住所：青島市高科技工業園海爾路（海爾工業園內）

　　法定代表人：張瑞敏

　　注冊資本：31，118萬元

　　企業類型：集體所有制企業

　　經營范圍：家用電器、電子產品、通訊器材、電子計算機及配件、普通機械、廚房用具、工業用機器人制造；國內商業（國家危禁專營專控商品除外）批發、零售、進出口業務（詳見外貿企業審定證書）。

　　二、發行人主要業務和經營情況

　　海爾集團公司是中國電子信息百強企業，在全球30多個國家建立本土化的設計中心、制造基地和貿易公司，全球員工總數超過五萬人，重點發展科技、工業、貿易、金融四大支柱產業。

　　海爾集團公司先后實施名牌戰略、多元化戰略和國際化戰略。自2002年以來，海爾品牌價值連續四年蟬聯中國最有價值品牌榜首。2005年8月30日，海爾被英國《金融時報》評為“中國十大世界級品牌”之首，海爾已躋身世界級品牌行列。其影響力正隨著全球市場的擴張而快速上升。2005年8月，海爾贏得北京奧運白電贊助商競爭，成為中國第一個白電品牌贊助商。

　　截至2005年12月31日海爾集團公司經審計的總資產219.21億元，凈資產77.85億元。2005年海爾集團公司凈利潤6.83億元。

　　三、發行人及其關聯人在發行前持有標的證券的情況

　　截至2006年5月8日，海爾集團公司在青島海爾股權分置改革方案實施前持有青島海爾143，585，768股，占總股本的12.00%。另外海爾集團公司控股的海爾電器國際股份有限公司在股改方案實施前持有358，287，340股青島海爾股票，占總股本的29.95%。海爾集團公司和海爾電器國際股份有限公司合計持有501，873，108股青島海爾股票，占總股本的41.95%。海爾集團公司為青島海爾實際控股股東，海爾集團公司及其關聯人在本次權證上市前六個月內未買賣青島海爾流通股股份。

　　四、發行人高級管理人員簡歷及持股情況

　　本公司高級管理人員的簡歷如下：

　　五、海爾集團公司的治理結構和內部控制制度情況

　　海爾集團公司內部設立董事局，董事局由三名成員組成，董事局主席一名，負責集團的戰略決策工作。公司設總裁一人，主持全公司的經營管理工作。

　　公司目前已建立起較為完善的內部控制制度。公司設有資金流推進本部，負責全集團的預算、核算、現金流控制工作，并另設有獨立的審計部門；設有人力資源推進本部，負責人力資源配置與增值工作；設有企業文化中心，負責集團價值觀統一工作；設有定單推進本部，負責定單執行、質量管理體系工作；設有法律事業部，負責集團的法律事務工作，保證公司合規運營，防范經營風險。同時，公司制定了各項切實可行的規章制度，保證公司合法、高效運作。

　　海爾集團公司的內部會計控制制度完善、授權審批嚴格、合同管理規范。海爾集團公司建立了完善的內部控制制度，對包括貨幣資金、對外投資、銷售與收款、擔保等經濟業務進行嚴格的控制。貨幣資金管理上，海爾集團公司對貨幣資金收支和保管建立嚴格的授權制度，相關機構和人員相互制約，確保貨幣資金的安全；銷售與收款方面，海爾集團公司制定了完整可行的銷售政策、加強合同訂立、商品發出、賬款回收的會計控制；對外擔保方面，海爾集團公司嚴格控制擔保行為，明確擔保的原則、標準和條件以及擔保責任，加強對擔保合同的管理。公司建立了嚴格的授權審批制度，對資金收支、采購和銷售價格的調整、合同的訂立、資產的處置等方面訂立了授權審批權限。海爾集團公司建立了嚴格的合同管理制度，從合同意向至簽訂正式合同的每一個環節均制定了嚴格的程序和審批權限。

　　山東德盛有限責任會計師事務所對公司內部控制制度進行考察，認為海爾集團公司的內部控制制度是完善和有效的。

　　六、發行人權證發行上市的風險管理策略和履約能力分析

　　海爾集團公司注冊資本31，118萬元，2005年經審計的總資產219.21億元，凈資產77.85億元，貨幣資金和16.57億元。海爾集團公司具有雄厚的資金實力、現金流量和融資能力，有能力承擔履行認沽權證義務的能力。

　　本公司將繼續履行穩健的財務政策。同時本公司已根據《上海證券交易所權證管理暫行辦法》的規定和交易所的有關要求，在登記結算公司開立了認沽權證行權履約專用的資金賬戶，將認沽權證全部行權所需的資金的10%作為履約擔保資金存管于該賬戶。公司已經與中國工商銀行股份有限公司青島分行簽署了《開立擔保協議書》，并由中國工商銀行股份有限公司青島分行向所有認沽權證持有人出具了《不可撤銷擔保函》。

　　本公司將嚴格遵守《公司法》、《證券法》等相關法律法規和上海交易所的有關規定，在認沽權證上市后，嚴格履行信息披露義務，真實、準確、完整、公允和及時地披露所有對權證投資者有重大影響的信息，避免因信息披露不充分而導致的權證風險。

　　七、發行人財務分析

　　（一）海爾集團公司近三年審計報告的情況

　　本公司執行國家頒布的企業會計準則和《企業會計制度》。根據青島海暉有限責任會計師事務所、山東大地會計師事務所和山東德盛有限責任會計師事務所對公司2003-2005年財務報表出具的青暉會所查字[2004]第011號、魯大地會審字[2005]第7003號、魯德所[2006]6-077號審計報告，海爾集團公司2003-2005三年審計報告均為標準無保留意見的審計報告。財務報告的內容真實、準確、完整，在所有重大方面公允地反映了公司的財務狀況、經營成果。

　　（二）海爾集團公司近三年比較會計報表

　　1. 海爾集團公司2003-2005年資產負債表

　　2. 海爾集團公司2003-2005年利潤表

　　3. 海爾集團公司2005年現金流量表

　　注：銀行承兌匯票未作為現金等價物，故經營活動產生的現金流凈額未考慮企業持有的銀行承兌匯票本年度變化情況。

　　（三）或有事項和承諾事項

　　1、截止2006年5月8日，海爾集團公司并無對海爾集團外部公司提供擔保。

　　2、截止2006年5月8日，海爾集團公司尚未了結的重大訴訟、仲裁案件有：

　　1999年1月，Qingdao Haier Overseas Electric C0.， Ltd（青島海爾海外電器有限公司）與阿聯酋的Frimex Trading LLC簽署合資協議，擬在阿聯酋合資成立貿易公司，但后雙方產生爭議。2003年2月，Hayel Saeed Anam & Company Limited as represented by Frimex Trading LLC在瑞典斯德哥爾摩商會仲裁院提起仲裁申請，被申請人為HaierpuorgCorporation（海爾集團公司）as represented by Qingdao Haier Company(備注：該公司不存在。)， Haier Electrical Appliances International Company Limited and Qingdao Haier Overseas Electric & Company limited，仲裁標的額為10085684美元。本仲裁案件正在仲裁審理程序中。

　　除此之外，截至2006年5月8日，沒有針對海爾集團公司的尚未了結的重大訴訟、仲裁案件。

　　3、截止2006年5月8日，海爾集團公司不存在其他重大或有事項。

　　八、發行人信息披露制度及投資者服務計劃

　　（一）海爾集團公司認沽權證信息披露制度

　　認沽權證上市后，公司將按照《證券法》、《上海證券交易所權證管理暫行辦法》及交易所的其他相關信息披露規定等法律、法規和規范性文件的規定，認真履行信息披露義務，及時公告與認沽權證有關的信息。

　　1、認沽權證上市申請經交易所核準后，公司將在本次認沽權證上市2個工作日之前，在至少一種指定報紙和指定網站上披露上市公告書；

　　2、公司將在認沽權證存續期滿前至少7個工作日發布終止上市提示性公告；

　　3、公司將在認沽權證終止上市后2個工作日內刊登認沽權證終止上市公告；

　　4、公司將根據交易所的要求，履行相關信息披露義務。

　　（二）投資者服務計劃

　　1、建立完善的資料保管制度，收集并妥善保管投資者有權獲得的資料。對投資者提出的獲取認沽權證資料的要求，在符合法律法規的前提下，公司將盡力給予滿足；

　　2、對投資者就認沽權證有關事項和其他情況的咨詢，在符合法律法規且不涉及商業秘密的前提下，公司認沽權證事務代表負責以書面形式盡快給予答復。

　　（三）信息披露的負責部門、負責人

　　公司認沽權證事務代表為認沽權證信息披露聯絡人，負責認沽權證信息披露和承擔相應的責任，負責與證券監管部分及交易所的聯系，解答投資者的有關問題等。

　　認沽權證信息披露及投資者關系部門：證券部

　　認沽權證信息披露聯絡人：紀東、李吉慶

　　聯系電話：0532-88938138

　　聯系傳真：0532-88938313

　　郵箱： finance@haier.com

　　第八節 發行人的上市承諾

　　本公司承諾嚴格遵守《公司法》、《證券法》等法律、法規和交易所的有關規定，并自認沽權證上市之日起做到：

　　（一）承諾真實、準確、完整、公允和及時地披露所有對認沽權證投資者有重大影響的信息，并接受中國證監會、交易所的監督管理；

　　（二）承諾在知悉可能對認沽權證價格產生誤導性影響的任何公共傳播媒介中出現的消息后，將主動或按照交易所的要求及時予以公開澄清。

　　海爾集團公司

　　2006年5月12日

　　海爾集團公司

　　日期：2006年5月12日