聯合證券交易結算資金有缺口 三主要業務被暫停

　　本報見習記者 宋興華 發自北京

　　證監會剛于上個月批準了聯合證券的增資擴股方案，如今又對其進行了嚴厲的業務限制。

　　昨天下午，中國證監會網站發布《關于限制聯合證券有限責任公司業務的決定》，

由于聯合證券增資擴股資金未能按期到位，相關股東增資承諾未能兌現，目前仍然存在較大的客戶交易結算資金缺口。自2006年5月15日起,將對其實施限制業務措施。

　　這是中國證監會根據新《證券法》的規定，第二次采用限制業務方式對違規券商進行處置。聯合證券被限制的業務主要包括三項：一是暫停保薦、承銷業務；二是暫停證券賬戶開戶代理業務；三是暫停受理、批準新業務，暫停批準增設、收購營業性分支機構，暫停批準營業性分支機構的遷移、轉讓。

　　聯合證券在1997年10月成立之初，曾是業內“航母”，公司股東包括上海寶鋼集團公司、中國廣東核電集團有限公司、中國國際航空公司等38家實力雄厚的大型企業集團共同出資組建，注冊資本10億元，實收資本11.18億元。

　　據媒體報道，1998年、2001年公司兩度計劃增資擴股,但最終都無功而返。2004年，公司第一大股東寶鋼集團將其所持有的34%的股權轉讓給了華聞控股及其關聯企業，增資擴股的工作也再次啟動。

　　2006年4月13日，聯合證券的網站上出現“熱烈祝賀聯合證券增資擴股方案獲得證監會批準”的消息。其增資擴股的方案是：公司注冊資本由10億元縮至3億元，再由大股東華聞控股及新進股東上海新華聞共同出資7億元，再增至10億元。

　　聯合證券也因此成為可能第一家由原有股東對其進行增資擴股而獲得新生的券商。然而，其增資擴股資金并未能按期到位，相關股東增資承諾未能兌現。聯合證券增資擴股重生之夢又遇波折。

　　今年全國“兩會”期間，中國證監會有關負責人對媒體表示：“今年證券公司綜合治理工作將圍繞5項工作重點展開，到10月底，對達不到常規監管要求的公司將實施市場退出。”

　　券商綜合治理期間，整改到期時，對沒有按進度完成整改計劃的，將采取限制部分業務、現場監控或托管關閉等逐步升級的措施；如涉及清理違規業務、壓縮財務風險等重點整改事項的，視情況對其現有業務做出限制；對嚴重違規、拒不整改或無力自救的將予以關閉。

　　2006年4月1日，航空證券、健橋證券、華林證券、中期證券及天和證券等5家券商就被中國證監會限制部分業務的開展，原因是上述券商未能按照監管要求，對其存在的違規、違法行為進行及時有效的整改。