持有基金不滿一年不得轉讓

http://whmsebhyy.com 2006年05月12日 02:55 東方早報

　　早報記者陳其玨肖莉責任編輯劉俊

　　近年來，國內基金管理公司（下稱“基金公司”）股權轉讓頻發。為規范該行為，證監會昨發布通知，禁止持有基金公司股權未滿1年的股東出讓股權，要求股東及其實際控制人不得以任何形式占用基金公司資產。

　　據悉，這份名為《關于規范基金管理公司設立及股權處置有關問題的通知》（下稱《通知》）指出，基金公司股權轉讓期間，董事會和管理層應當依法履行職責，恪盡職守，對股權轉讓期間風險防范做出安排，保證公司正常經營，基金份額持有人利益不受損害。

　　股東持有的基金公司股權被出質、被法院采取財產保全或者執行措施期間，或出讓基金公司股權未滿3年的機構，證監會不受理其設立基金公司或受讓基金公司股權的申請。但持有兩家以上基金公司股權的機構，增持其中1家基金公司股權，同時退出持有的其他基金公司股權的，不受此限制。

　　《通知》表示，基金公司股東的實際控制人發生變化的，該股東應當在10個工作日內報告證監會。基金公司股東不得為其他機構代持基金公司的股權，不得委托其他機構代持基金公司股權。股東及其實際控制人不得以任何形式占用基金公司資產。

　　根據《通知》，證監會在審核基金公司設立及股權轉讓等申請事項過程中，可以根據審慎監管原則，要求股東及其實際控制人就有關事項作出承諾。如后者違反承諾，證監會可以采取向社會公示其違反承諾的情況，將該股東及其實際控制人、有關責任人記入誠信檔案等措施。

　　此外，任何機構設立基金公司，除規定材料外，還需提交該機構按照其自身決策程序同意參股基金管理公司的決定。基金公司轉讓股權的，則還需提交出讓方關于出讓股權的說明、受讓方按照其自身決策程序同意受讓基金公司股權的決定、受讓方出具的參股基金公司報告書等材料。

　　基金公司主要股東被采取責令停業整頓、指定托管、接管或撤銷等監管措施，或進入破產、清算程序，基金公司有關各方應維護基金份額持有人利益不受損害；確保基金運作合法合規，不得有任何利益輸送等損害基金份額持有人利益的行為。

　　自去年開始，中國證監會明顯收緊了基金公司的審批權，基金公司牌照再次“燙手”，一些機構對基金公司牌照表示高度興趣，基金公司股權轉讓案頻現。2004年10月，天津信托和北方國際信托分別將其所持有的易方達公司16.67%的出資轉讓給廣東粵財信托、廣發證券和美的電器。今年4月27日，湘財荷銀第一大股東湘財證券又將其持有的湘財荷銀股權悉數轉讓。與此同時，一些海外金融機構紛紛主動上門，尋求參股國內基金公司。一時間，基金業股權轉讓風起云涌，其中不乏一些有爭議的案例。

　　今年1月份，北京市一中院裁定，接受有關財產保全申請，凍結海通證券所持有的海富通基金公司4700萬股權。該事件迅即引發業界強震。

　　分析人士指出，在高額基金管理費的利益驅使下，基金公司的股權爭奪戰必將日趨激烈，而一旦出現不規范行為，則不僅損害投資者利益，更可能對

資本市場貽害無窮。該政策的出臺，將有助于維護基金行業的健康穩定發展，保護基金份額持有人的合法權益。

新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。

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