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早報記者 陳其玨
中國證監會昨天發布通知，因聯合證券增資擴股資金未能按期到位，客戶交易結算資金缺口較大，決定對聯合證券采取暫停保薦、承銷業務等限制業務措施。據悉，這已是證監會在“五一”節后開出的第三份“罰單”。此前，巨田證券與天元證券已分別受到業務限制處罰和批評。
證監會表示，按照相關法律法規規定和證監會《關于同意聯合證券有限責任公司減資并增資的批復》的要求，聯合證券增資擴股資金未能按期到位，相關股東增資承諾未能兌現，目前仍然存在較大的客戶交易結算資金缺口。
根據有關規定，證監會決定自5月15日起對聯合證券采取以下限制業務措施：一是暫停保薦、承銷業務；二是暫停證券賬戶開戶代理業務；三是暫停受理、批準新業務，暫停批準增設、收購營業性分支機構，暫停批準營業性分支機構的遷移、轉讓。
聯合證券設立于1997年10月，由上海寶鋼集團、中國廣東核電集團有限公司、中國國際航空公司等38家大型企業共同出資組建，注冊資本10億元，實收資本11.18億元。2004年5月，中國華聞投資公司、中泰信托、廣西新長江高速公路公司受讓了上海寶鋼集團持有的聯合證券全部股權。
聯合證券總部位于深圳，在北京、上海設有辦公區。在全國設有38家營業部，營業網點遍及全國14個省、市，員工總數近千人。
在5月7日，證監會已先后發布了限制巨田證券業務以及批評天元證券的決定。其中，巨田證券由于未能按期完成整改，目前仍然存在較大的客戶交易結算資金缺口，證監會決定對其提出批評，自5月8日起，對其采取暫停保薦、承銷業務、暫停受理、批準新業務等業務限制措施。
對天元證券，證監會認為未能按照整改計劃規定的期限全部歸還挪用的客戶交易結算資金，故決定對該公司提出批評，責令該公司追究整改責任人的責任。
業內人士指出，證監會于再融資開閘之際，對券商實施業務限制處罰，一方面有助于推動券商治理的深化，另一方面也是希望國內各大券商珍惜來之不易的保薦、承銷機會，在未來資本市場融資功能恢復后能發揮更大的作用。
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