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本報(bào)記者 夏麗華 北京報(bào)道
中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日公布新修訂的《發(fā)行審核委員會(huì)辦法》，增加了發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的特別程序，與一般公開(kāi)發(fā)行證券的審核程序相比，特別程序簡(jiǎn)化了審核、表決等環(huán)節(jié)。
證監(jiān)會(huì)昨日同時(shí)公告，今年首次發(fā)審委工作會(huì)議將于本月15日召開(kāi)，審核G長(zhǎng)電擬發(fā)行認(rèn)股權(quán)證申請(qǐng)。這也是股權(quán)分置改革后的首次發(fā)行申請(qǐng)審核，標(biāo)志著停滯一年的發(fā)審委工作機(jī)制將重新啟動(dòng)，以再融資為開(kāi)端的新老劃斷起步。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，此次對(duì)《辦法》進(jìn)行修訂堅(jiān)持了發(fā)審委改革的重要精神。首先，鑒于非公開(kāi)發(fā)行的特點(diǎn)，對(duì)其審核設(shè)定了特別程序，但程序的簡(jiǎn)化并不意味著委員審核內(nèi)容的簡(jiǎn)化和審核責(zé)任的減輕。其次，完善了發(fā)行人接受詢(xún)問(wèn)和委員提議暫緩表決的制度。三是對(duì)相關(guān)名稱(chēng)和條文在文字上作了修改和統(tǒng)一，如將過(guò)去的“股票發(fā)行審核委員會(huì)”統(tǒng)一改為“發(fā)行審核委員會(huì)”等。
《辦法》規(guī)定，一般的公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)適用普通程序，每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為7名，同意票數(shù)達(dá)到5票為通過(guò)。發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議前以書(shū)面方式提議暫緩表決。
在發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)表決通過(guò)后至證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，發(fā)行人發(fā)生了與所報(bào)送的股票發(fā)行申請(qǐng)文件不一致的重大事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)可以提請(qǐng)發(fā)審委召開(kāi)會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議，對(duì)該發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)文件重新進(jìn)行審核。
上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票和其他非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)適用特別程序。與普通程序不同，證監(jiān)會(huì)不再公布發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函、參會(huì)發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果。另外，每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員減少至5名，同意票數(shù)達(dá)到3票為通過(guò)。
《辦法》指出，發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行申請(qǐng)形成審核意見(jiàn)之前，可以請(qǐng)發(fā)行人代表和保薦人陳述和接受發(fā)審委委員的詢(xún)問(wèn)。出現(xiàn)發(fā)審委會(huì)議審核意見(jiàn)與表決結(jié)果有明顯差異或者發(fā)審委會(huì)議表決結(jié)果顯失公正情況的，證監(jiān)會(huì)可以進(jìn)行調(diào)查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并對(duì)發(fā)審委實(shí)行問(wèn)責(zé)制。
《辦法》還明確規(guī)定了發(fā)審委委員參與發(fā)行審核時(shí)應(yīng)回避的六種情形：發(fā)審委委員或其親屬擔(dān)任發(fā)行人或者保薦人的董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高管的；發(fā)審委委員或其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的；發(fā)審委委員或者其所在工作單位近兩年來(lái)為發(fā)行人提供保薦、承銷(xiāo)、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢(xún)等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的；發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高管的公司與發(fā)行人或者保薦人有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，經(jīng)認(rèn)定可能影響其公正履行職責(zé)的；發(fā)審委會(huì)議召開(kāi)前，與所審核發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過(guò)接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的；以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者發(fā)審委委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。
《辦法》延續(xù)了此前關(guān)于聘任發(fā)審委委員的有關(guān)規(guī)定，委員共設(shè)25名，由5名證監(jiān)會(huì)的專(zhuān)業(yè)人員和20名證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專(zhuān)家組成，由證監(jiān)會(huì)聘任；發(fā)審委委員每屆任期一年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)3屆等。
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