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證券時報記者 水菁 冉慧敏
隨著第三十批股改啟動，廣東省已有58家進入股改程序，占總數的82%，市值比例達到87%。自股改啟動以來，廣東地區的改革推進速度和力度一直領先，早在去年年底，廣東就成為國內各省市中首個股改家數過半、市值超六成的地區。股改一周年之際，證券時報記者走進廣東證監局，探訪廣東股改的幕后故事。
“在推動股改的過程中，我們明確將自己定位為股改的推動者、指導者、協調者和監督者。”廣東證監局有關部門負責人告訴記者，早在去年6月中旬，廣東就在全國率先召開股改動員會，積極推動各級地方政府、相關部門和上市公司抓緊股改；并邀請券商投行給上市公司和大股東“上課”，總結了轄區內上市公司設計股改方案時面臨的14種難題，為其提供解決思路，其中有些經驗已經在全國得到推廣。“如今提到解決法人股個人化的案例必談韶能股份(資訊 行情 論壇)。”
在股改過程中，廣東證監局積極做好與省市國資部門、交易所的溝通，在與流通股股東溝通方面，甚至通過兄弟派出機構來幫助協調異地營業部，幫助上市公司解決實際問題；而作為一線監管者，廣東證監局一開始就明確了不搞“帶病股改”的思路和要求，并充分利用股改契機，在推進股改與提高上市公司質量相結合上下足功夫，將有可能損害流通股股東利益和上市公司長遠發展的股改方案制止在萌芽階段，并在全國首創與地方政府簽訂目標議定書的方式，對推動股改提出明確的工作目標。
據悉，廣東地區存在著上市公司家數多、規模不大、遺留問題多、情況復雜等難題，為此廣東證監局在推動方案創新方面屢出奇招。“通過一年股改，問題小一點的公司都順利過關。剩下的十幾家公司都是‘困難戶’，靠存量和公司自身很難解決問題。可行之道是從增量上突破，引入外部力量，進行戰略重組。”但有關負責人同時表示，在現有政策框架下問題公司的重組遭遇“瓶頸”，隨著《上市公司證券發行管理辦法》即將出臺，還未股改的上市公司也冀望在新的政策環境下有新的發展空間。
推動上市公司股改之余，廣東證監局對敦促已股改公司遵守股改承諾也已未雨綢繆。“事前把關，事后才好督促。早在上市公司制定股改方案時我們已注意提醒他們量力而行。”有關負責人還告訴記者，對部分有清欠承諾的上市公司，地方政府已向證監局出具了書面承諾。“全流通以后，監管重點將是上市公司的信息披露、控股股東減持等行為的規范，以及對并購重組、上市公司控制權轉移、管理層股權激勵的合規性的監管。總而言之，隨著全流通時代的到來，監管思路也需要與時俱進。”
(證券時報)
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