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據新華社電中國證監會16日宣布，《上市公司證券發行管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》)從今日起到22日向投資者和社會各界廣泛征求意見或建議。股改以來，上市公司再融資功能一直處于暫停狀態。此次公開征求意見，是一年來監管層首次就恢復再融資事宜做出公開回應。
《管理辦法》共分七章75條，分別對公開發行證券的條件、一般規定、發行股票、
發行可轉換公司債券、發行附認股權公司債券、非公開發行股票的條件、發行程序、信息披露、監管和處罰等作了明確規定。
《管理辦法》要求，申請公開發行的上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載，且不存在重大違法行為。上市公司向原股東配售股份時，配售股份總數不超過本次配售股份前股本總額的30%；配售須采用證券法規定的代銷方式發行。控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量70%的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。向不特定對象公開募集股份(簡稱“增發”)時，最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。
《管理辦法》還規定，上市公司非公開發行股票時，發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%；本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓。
按照《管理辦法》的規定，上市公司申請發行證券，首先應由董事會提請股東大會批準，再經股東大會就發行證券事項作出決議后，由保薦人保薦，并向中國證監會申報。中國證監會收到申請文件后，5個工作日內決定是否受理；中國證監會受理后，對申請文件進行初審；然后由發行審核委員會審核申請文件；最后作出核準或者不予核準的決定。
《管理辦法》還規定，上市公司公開發行證券，應當由證券公司承銷；非公開發行股票，可以由證券公司配售，也可以由上市公司自行銷售。證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起6個月后，可再次提出證券發行申請。
(陳卓珩/編制)
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