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四川證監局召開會議部署今年監管工作———
本報訊(記者楊成萬)中國證監會四川證監局組織的2006年四川轄區證券經營機構監管工作會議于4月12日在成都舉行。會議傳達了全國證券期貨監管工作會議精神，部署了四川轄區2006年證券經營機構綜合治理工作。四川證監局局長楊勇平在會上作了講話。
楊勇平局長在講話中指出，四川證券市場曾經有過輝煌的歷史，證券營業部數量和交易量都曾在全國名列前茅。目前，四川證券經營機構從總體上看沒有大的風險，但也存在不少問題，影響了四川證券行業的形象，亟需加大監管力度。楊勇平表示，證券經營機構要反思行業及自身存在的問題，勵精圖治謀求發展。監管僅僅是外部力量，關鍵還在于轄區證券經營機構自身要主動規范，主動配合監管，主動尋求發展。
副局長馬建華總結了2005年轄區證券經營機構的運行狀況，在部署2006年工作時指出，2006年是轄區證券機構的治理轉折年，工作重點是化解老風險，促進轄區證券機構健康運營，實施公開信息披露制度，形成防范風險的新機制。今后，對轄區證券公司的基本要求是“合規性”和“凈資本充足”。目前四川轄區證券公司綜合治理第一階段的工作已順利結束；第二階段，重點解決由于股權缺位而產生的公司治理及抽逃出資，資金占用等問題；第三階段，解決由于券商凈資本不足而導致的持續經營不善問題。轄區工作的難點在第二、三階段，這個階段的問題具有普遍性。轄區各證券經營機構應再接再厲，爭取完成綜合治理的目標。
會議通報了轄區部分機構違法違規的案例，對行業普遍關心的問題提出了意見和建議，要求轄區證券經營機構引以為戒。會議同時指出，轄區證券經營機構要重視行業信譽，倡導誠信經營，行業風險的底線就是道德風險，對于違規行為，監管部門將與高管人員責任追究聯系在一起，發現一起、查處一起、追究一起，絕不姑息。
會后，四川證券期貨業協會組織了專門會議，來自轄區5家證券公司、137家營業部和3家證券投資咨詢機構的150余名代表參加了會議，共同簽署了《誠信公約》和《自律協議》，承諾以誠信經營為榮，全面提高服務水平，促進四川證券行業的規范健康發展。
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