高盛美林雇員涉嫌華爾街內(nèi)幕交易

http://whmsebhyy.com 2006年04月13日 15:47 《財(cái)經(jīng)》雜志網(wǎng)絡(luò)版

　　聯(lián)邦檢察官稱之為“美國近幾十年來最大的內(nèi)幕交易丑聞”

　　【網(wǎng)絡(luò)版專稿】為獲得金融市場的內(nèi)幕信息，一伙精明的白領(lǐng)收買脫衣舞女向銀行家打探消息、雇用印刷廠工人偷看尚未出版的財(cái)經(jīng)期刊，向遠(yuǎn)在歐洲的“客戶”與親友提供內(nèi)幕信息，后者的酬金則打入他們在瑞士銀行的賬號。

　　上述情節(jié)并非出自好萊塢電影，而是美國政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)4月11日公布的一樁涉及華爾街兩家老牌投資銀行雇員的金融丑聞。該案涉及的非法內(nèi)幕交易獲利達(dá)670多萬美元。

　　據(jù)美聯(lián)社報(bào)道，美國

證券交易委員會(SEC)4月11日宣布，已向包括兩名高盛銀行(Goldman Sachs)分析師和一名美林銀行(Merrill Lynch)分析師在內(nèi)的13人提起民事訴訟。美國聯(lián)邦調(diào)查局也在當(dāng)天逮捕了上述三名投行雇員。聯(lián)邦檢察官邁克爾·加西亞在新聞發(fā)布會上說，兩家著名投行的雇員“出于貪欲，不惜犧牲其職業(yè)生涯和自由”，聯(lián)手制造出美國近幾十年來最大的內(nèi)幕交易丑聞。

　　涉案的尤金·普羅特金和大衛(wèi)·佩欣是高盛銀行的分析師，另外一位則是美林銀行合并與收購部門的分析師斯坦尼斯拉夫·施皮格曼。三人都不到30歲。

　　據(jù)美聯(lián)社報(bào)道，2004年11月，三人共謀開始內(nèi)幕交易活動。施皮格曼將自己了解到的有關(guān)六樁合并與收購案的內(nèi)幕信息提供給另外兩人。后者通過這些信息進(jìn)行

股票買賣，共獲利640萬美元。他們對施皮格曼報(bào)以現(xiàn)金賄賂，并許以獲利分成，要求他進(jìn)一步提供內(nèi)幕信息。

　　此外，普羅特金和佩欣還通過在報(bào)紙上刊登分類廣告，“招聘”了兩位威斯康星州的年輕人，并“派遣”他們到當(dāng)?shù)匾患矣∷S當(dāng)叉車工人，利用工作之便偷看在剛剛印刷、尚未上市的《商業(yè)周刊》中有關(guān)華爾街動向的報(bào)道。憑借提前獲得的這些信息，他們操作20多只股票買賣，獲利34萬多美元。他們還試圖在其他投資銀行安插“線人”，目的同樣是獲得更多的內(nèi)幕消息。

　　“我們過去從未見過通過如此花樣繁多的途徑非法獲取內(nèi)幕信息的案子。”一位SEC官員說。

　　26歲的普羅特金和29歲的佩欣并不滿足于自己通過內(nèi)幕信息獲利，他們還向海外的“客戶”提供內(nèi)幕信息以獲取酬金。更有甚者，他們在曼哈頓的一家俱樂部認(rèn)識一位脫衣舞女后，以向后者提供內(nèi)幕信息為誘餌，要求這位舞女從她的那些銀行家“客戶”那里打聽其他內(nèi)幕消息。此外，他們還向親友透露一些內(nèi)幕消息，期望后者在交易獲利后給他們一定數(shù)量的回扣。

　　其中，佩欣遠(yuǎn)在克羅地亞的姑媽、一位63歲的退休裁縫在獲得關(guān)于某筆合并案的消息后大肆交易相關(guān)股票，獲利超過200萬美元。“她要么是華爾街歷史上最成功的投資者，要么就是發(fā)生了見不得人的交易，”上述SEC官員說。

　　正是此類在相關(guān)交易被正式披露之前出現(xiàn)的大量股票買賣，最終引起了SEC的注意。監(jiān)管機(jī)構(gòu)隨后展開的相關(guān)調(diào)查暴露了普羅特金和佩欣的陰謀。美聯(lián)社報(bào)道，聯(lián)邦檢察官已經(jīng)對普羅特金和施皮格曼等人提起公訴，而佩欣則通過與政府合作逃過了刑事起訴。

　　面對丑聞，高盛和美林兩大投行均表示將與官方密切合作，調(diào)查相關(guān)事實(shí)。“這些指控如果屬實(shí)，即嚴(yán)重違背了美林的根本原則。我們決不容忍、縱容內(nèi)幕交易。這種行為危害了我們公司和客戶。”美林的發(fā)言人對美聯(lián)社說。-

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