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本報(bào)記者 陳勁 深圳報(bào)道
將于7月1日起實(shí)施的《證券登記結(jié)算管理辦法》明確了證券賬戶實(shí)行實(shí)名制開戶制度。多家創(chuàng)新試點(diǎn)券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人在接受記者采訪時(shí)表示，證券賬戶實(shí)名制將為融資融券的實(shí)施鋪平道路，同時(shí)對于控制“拖拉機(jī)賬戶”、保護(hù)投資者利益和反洗錢都有積極意義，可謂一舉多得。
確保客戶資質(zhì)認(rèn)定
深圳一家創(chuàng)新試點(diǎn)券商相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示，融資融券實(shí)施以后，并非所有的客戶都可以獲得融資融券的資格，而是有一定的資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，如資產(chǎn)總額大小、一段時(shí)期的歷史交易記錄等。“這些都要以證券賬戶實(shí)名制為基礎(chǔ)”。他介紹，該公司獲得創(chuàng)新試點(diǎn)券商資格之后就全面實(shí)行了證券賬戶實(shí)名制開戶制度，“客戶拿著別人的身份證和股東代碼卡來開戶是不能開的”。此前，公司已經(jīng)對客戶賬戶進(jìn)行過清理。該公司的融資融券方案亦已經(jīng)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。
另一家券商的相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人亦表示，他們的賬戶清理工作已經(jīng)在兩年之前完成，自此以后開立的賬戶按照實(shí)名制的要求辦理。該人士同時(shí)承認(rèn)，賬戶的清理的確流失了一些客戶，但從長遠(yuǎn)來看，卻是剔除毒瘤、建立品牌的治本之策。一些客戶亦很配合他們的清理工作，因?yàn)榭蛻粢环矫嫦Ｍ⑤^好的信用記錄，待融資融券開閘，可以獲得相關(guān)資質(zhì)，另一方面他們也擔(dān)心出現(xiàn)糾紛，對自己不利，“現(xiàn)在上面盯得很緊，一不小心就會(huì)出事”。
遏制“拖拉機(jī)賬戶”
“以前，只要客戶證件齊全，不管是不是本人來，都可以在證券公司開立賬戶。非實(shí)名制下的‘拖拉機(jī)賬戶’是中國股市的特色產(chǎn)品，是莊家操縱股價(jià)的不二法門。”一家證券營業(yè)部總經(jīng)理表示，實(shí)名制將有效控制“拖拉機(jī)賬戶”給中國股市帶來的危害。
事實(shí)上，利用“拖拉機(jī)賬戶”操縱股價(jià)的例子比比皆是。比如，大鵬證券炒作“五礦發(fā)展(資訊 行情 論壇)”，從1998年至2004年先后在深圳、北京、上海等全國17個(gè)城市124家證券營業(yè)部開設(shè)的402個(gè)資金賬戶所下掛的6449個(gè)股東賬戶。南方證券在操作“哈飛股份(資訊 行情 論壇)”的過程中，亦在上海、深圳、南京、北京等全國25個(gè)城市70家證券營業(yè)部以法人名義或自然人名義開設(shè)了289個(gè)資金賬戶，并下掛1611個(gè)股東賬戶，參與“哈飛股份”的分倉買賣。
市場資深人士指出，雖然很多券商都已經(jīng)對“拖拉機(jī)賬戶”進(jìn)行了清理，而且監(jiān)管部門的監(jiān)管也很嚴(yán)格，但這種現(xiàn)象并沒有在中國證券市場上絕跡，部分營業(yè)部在短視思維的引導(dǎo)下，仍舊在暗中操作“拖拉機(jī)賬戶”。該人士希望，《證券登記結(jié)算管理辦法》可以有效控制“非實(shí)名制賬戶”帶來的弊端。但他同時(shí)指出，“拖拉機(jī)賬戶”并不會(huì)就此退出歷史舞臺，它將在一定條件下長期存在，“別有用心之人總會(huì)想出變通的法子”。
還有分析人士認(rèn)為，實(shí)名制將更有利于投資者利益的保護(hù)。此前，在處理南方證券債權(quán)債務(wù)問題時(shí)，清算組遇到一個(gè)棘手的問題：由于部分賬戶屬于非實(shí)名賬戶，很難確定誰是真正的債權(quán)人。為此，部分債權(quán)人還曾組團(tuán)與清算組進(jìn)行過相關(guān)談判。當(dāng)時(shí)，有債權(quán)人表示，國家九折收購債權(quán)他們也就認(rèn)了，但非實(shí)名制導(dǎo)致他們失去債權(quán)人身份卻是不能接受的。上述人士表示，賬戶實(shí)名制以后，這些問題將可迎刃而解。
上述人士還認(rèn)為，賬戶實(shí)名制亦是在證券行業(yè)開展反洗錢的基礎(chǔ)工作之一。此前中國人民銀行副行長項(xiàng)俊波在反洗錢工作會(huì)議上指出，今年的反洗錢工作要為證券和保險(xiǎn)業(yè)的反洗錢監(jiān)管做好準(zhǔn)備。
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