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四川證券業共筑誠信工程


http://whmsebhyy.com 2006年04月13日 03:36 金融投資報

  本報訊(記者楊成萬)為促進轄區內證券行業的健康發展,進一步提高會員單位服務質量,保護投資者合法權益,昨日,四川省證券期貨業協會(以下簡稱協會)全體會員經協商達成共識,在成都簽署了《自律協議》和《誠信公約》。據悉,這是四川證券業首次簽署類似協議和公約。

  《自律協議》約定,嚴格執行傭金自律規定,傭金標準按場內交易不低于2.8‰,場
外交易不低于1.8‰執行,不得采用年費制等方式降低傭金標準;未經批準,不得在本營業場所外設立任何性質的宣傳服務網點;在投資者申請撤消指定交易、辦理轉托管的過程中不得人為設置障礙,拖延時間,辦理期限不得超過三天;統一收費,明確收費項目和記賬科目,不得以“其他收費”囊括所有收費項目。

  《誠信公約》約定,認真執行國家法律、法規及有關規定;遵守職業道德和職業操守,提升行業形象;以誠信經營為榮,惡意競爭為恥,共同促進四川證券行業規范健康發展;切實保證投資者的資產安全,以投資者資產增值為己任……

  對于違反《自律協議》和《誠信公約》者,其他會員有權要求協會采取以下措施進行處理:一是內部警告批評,并通報中國

證監會四川監管局;二是通過媒體曝光;三是以地區行業自律組織的名義與其總公司進行交涉,并向中國證券業協會自律監察委員會及誠信信息系統報備;四是對營業部負責人的高管任職資格提出質疑,并上報中國證監會四川監管局,情節嚴重的,申請專項檢查;五是協會還將采取其他處罰措施,直至對其開除會籍。


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