四川證券業共筑誠信工程 | |||||||||
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http://whmsebhyy.com 2006年04月13日 03:36 金融投資報 | |||||||||
本報訊(記者楊成萬)為促進轄區內證券行業的健康發展,進一步提高會員單位服務質量,保護投資者合法權益,昨日,四川省證券期貨業協會(以下簡稱協會)全體會員經協商達成共識,在成都簽署了《自律協議》和《誠信公約》。據悉,這是四川證券業首次簽署類似協議和公約。 《自律協議》約定,嚴格執行傭金自律規定,傭金標準按場內交易不低于2.8‰,場
《誠信公約》約定,認真執行國家法律、法規及有關規定;遵守職業道德和職業操守,提升行業形象;以誠信經營為榮,惡意競爭為恥,共同促進四川證券行業規范健康發展;切實保證投資者的資產安全,以投資者資產增值為己任…… 對于違反《自律協議》和《誠信公約》者,其他會員有權要求協會采取以下措施進行處理:一是內部警告批評,并通報中國證監會四川監管局;二是通過媒體曝光;三是以地區行業自律組織的名義與其總公司進行交涉,并向中國證券業協會自律監察委員會及誠信信息系統報備;四是對營業部負責人的高管任職資格提出質疑,并上報中國證監會四川監管局,情節嚴重的,申請專項檢查;五是協會還將采取其他處罰措施,直至對其開除會籍。 新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。 |