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北京證監(jiān)局近日召開(kāi)轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部監(jiān)管工作會(huì)議，張新文局長(zhǎng)指出，推進(jìn)證券公司綜合治理是今年北京局重點(diǎn)工作之一，而加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管是完成證券公司綜合治理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。
北京證監(jiān)局機(jī)構(gòu)處處長(zhǎng)陸倩表示，北京局會(huì)后將結(jié)合營(yíng)業(yè)部的自查，展開(kāi)對(duì)營(yíng)業(yè)部的滾動(dòng)檢查，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)業(yè)部的持續(xù)監(jiān)管。她還結(jié)合營(yíng)業(yè)部監(jiān)管工作中的實(shí)際情況對(duì)落實(shí)“兩
法”、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、高管任職資格、日常監(jiān)管和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題作了進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，并對(duì)營(yíng)業(yè)部提出具體要求。
會(huì)后，北京證監(jiān)局下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部監(jiān)管工作的通知》，要求各證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展全面自查工作。(王泓)
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