北京證監(jiān)局與北京證券業(yè)協(xié)會工作座談會紀(jì)要

　　2006年3月24日上午，中國證監(jiān)會北京證監(jiān)局機(jī)構(gòu)處陸倩處長、吳智偉副處長、蔡云紅一行到北京證券業(yè)協(xié)會視察工作并與協(xié)會的工作人員進(jìn)行了2個多小時的座談。

　　座談會上，協(xié)會常務(wù)副秘書長李民文向北京證監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)們作了2005年的工作匯報并闡述了2006年開展工作的重點(diǎn)方向。她指出：在北京證監(jiān)局的大力支持下，協(xié)會于2005年完成了第三屆理事會、監(jiān)事會的改選工作，改選后的協(xié)會變成了會員單位主辦制，會員規(guī)模

空前擴(kuò)大，不但包括證券營業(yè)部還包括證券公司、基金管理公司和投資咨詢公司，并針對會員單位進(jìn)行了板塊分類，實現(xiàn)了收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不同、提供服務(wù)也有所不同的特點(diǎn)，工作思路日趨體系化，分工也更加明確，2005年的工作涌現(xiàn)出了培訓(xùn)工作規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大、接受處理投訴工作越來越多以及財務(wù)、辦公實行預(yù)決算制等幾個亮點(diǎn)。

　　同時，她在介紹2006年開展工作重點(diǎn)時表示：協(xié)會要全心全意做好北京證監(jiān)局的助手工作；在北京

　　北京證監(jiān)局機(jī)構(gòu)處陸倩處長聽取了協(xié)會的工作匯報后，對協(xié)會2005年所取得的工作成績表示滿意，她表示，現(xiàn)在北京證監(jiān)局的監(jiān)管任務(wù)很重，需要充分發(fā)揮協(xié)會的自律作用，尤其是營業(yè)部的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)很分散，需要通過協(xié)會把大家凝聚起來，共同維護(hù)北京證券市場的繁榮與穩(wěn)定。

　　在談到2006年協(xié)會工作規(guī)化方面，她進(jìn)一步指明了發(fā)展方向：北京轄區(qū)證券市場的誠信體系建設(shè)，由于證券公司、基金管理公司、投資咨詢公司家數(shù)少，基本資料也較齊全，所以在開展工作中要以營業(yè)部為主，誠信體系一定要抓緊時間建起來；在行業(yè)文明達(dá)標(biāo)活動中，尚有14家營業(yè)部未達(dá)標(biāo)，本年內(nèi)一定要讓他們完成自查、檢查、和報送工作；接受處理投訴時，還要展開案例分析，以引起相關(guān)單位重視，防患于未然；協(xié)會在提供服務(wù)方面，可以區(qū)別對待會員單位和非會員單位，努力爭取非會員單位加入?yún)f(xié)會；北京證監(jiān)局--作為協(xié)會的主管單位，以后會向協(xié)會授權(quán)進(jìn)行信息披露，公開的信息可以刊登在會刊上、網(wǎng)站上，協(xié)會會刊可以采用會員單位輪流主辦制；關(guān)于培訓(xùn)工作，培訓(xùn)范圍可擴(kuò)大一些，可以針對會員單位的不同崗位進(jìn)行分類培訓(xùn)或者根據(jù)不同需要進(jìn)行培訓(xùn)，也可以與各個交易所進(jìn)行合作，推出各種各樣的推介會來為會員單位服務(wù)；每年要舉辦1-2次的文體活動來豐富從業(yè)人員的生活；另外還要加強(qiáng)同本地各個協(xié)會和異地相關(guān)機(jī)構(gòu)的交流活動，來不斷加強(qiáng)協(xié)會的內(nèi)部管理、提高員工的工作素質(zhì)、從而提升服務(wù)質(zhì)量、樹立協(xié)會良好的形象。

　　座談會上，大家紛紛發(fā)言，相互溝通，協(xié)會工作人員表示要進(jìn)一步做好北京證監(jiān)局的助手工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對會員單位的服務(wù)，努力為會員單位排憂解難，進(jìn)一步抓好內(nèi)部管理工作；北京證監(jiān)局陸倩處長表示協(xié)會在工作中遇到困難局里將協(xié)助解決，要把證監(jiān)局的監(jiān)管工作和協(xié)會的自律作用協(xié)調(diào)起來，凝成一股繩，共同為北京地區(qū)證券市場的繁榮、穩(wěn)定、創(chuàng)新、發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)！

　　北京證券業(yè)協(xié)會 王永剛