云南鋁業(yè)股份有限公司董事會(huì)委托投票征集函

　　上海證券報(bào) 

　　重要提示

　　云南鋁業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)作為征集人向公司流通股股東征集擬于2006年5月15日召開(kāi)的“相關(guān)股東會(huì)議”審議的《云南鋁業(yè)股份有限公司股權(quán)分置改

革方案》的投票權(quán)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所未對(duì)本報(bào)告書(shū)所述內(nèi)容真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性發(fā)表任何意見(jiàn)，對(duì)本報(bào)告書(shū)的內(nèi)容不負(fù)有任何責(zé)任，任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。

　　一、征集人聲明

　　征集人僅對(duì)本公司擬召開(kāi)相關(guān)股東會(huì)議審議事項(xiàng)《云南鋁業(yè)股份有限公司股權(quán)分置改革方案》征集股東委托投票而制作并簽署本報(bào)告書(shū)。征集人保證本報(bào)告書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)單獨(dú)（個(gè)別）和連帶的法律責(zé)任；保證不會(huì)利用本次征集投票權(quán)從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等證券欺詐行為。

　　本次征集投票行為以無(wú)償方式進(jìn)行，本報(bào)告書(shū)將在相關(guān)部門(mén)指定的報(bào)刊上發(fā)表，未有擅自發(fā)布信息的行為。本次征集行動(dòng)完全基于征集人的職責(zé)，所發(fā)布信息未有虛假、誤導(dǎo)性陳述，本報(bào)告書(shū)的履行不會(huì)違反本公司章程或內(nèi)部制度中的任何條款或與之產(chǎn)生沖突。

　　二、公司基本情況及本次征集事項(xiàng)

　　（一）基本情況

　　公司全稱：云南鋁業(yè)股份有限公司

　　英文名稱：YUNNANALUMINIUMCO.，LTD

　　設(shè)立日期：1998年3月20日

　　上市地：深圳證券交易所

　　股票簡(jiǎn)稱：云鋁股份

　　股票代碼：000807

　　法定代表人：陳智

　　注冊(cè)資本：54，600萬(wàn)元

　　行業(yè)種類：有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)

　　注冊(cè)地址：云南省昆明市呈貢縣

　　辦公地址：云南省昆明市呈貢縣

　　郵政編碼：650502

　　董事會(huì)秘書(shū)：張文偉

　　聯(lián)系電話：0871-74558587455268

　　聯(lián)系傳真：0871-7455605

　　公司網(wǎng)址：http://www.ylgf.com

　　電子信箱：ylgf0807@ylgf.com

　�。ǘ�）征集事項(xiàng)：相關(guān)股東會(huì)議審議事項(xiàng)《云南鋁業(yè)股份有限公司股權(quán)分置改革方案》的投票權(quán)

　　三、相關(guān)股東會(huì)議基本情況

　　具體內(nèi)容請(qǐng)參見(jiàn)《云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議的通知》。

　　四、征集方式

　　征集人依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)范文件以及本公司章程規(guī)定制定了本次征集投票權(quán)方案，該征集方案具體內(nèi)容如下：

　　1、征集對(duì)象：凡股權(quán)登記日下午收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的本公司全體流通股股東。

　　2、征集時(shí)間：自2006年4月28日？2006年5月10日的每日8：00至17：00。

　　3、征集方式：采用公開(kāi)方式在指定的報(bào)刊《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn上發(fā)布公告進(jìn)行投票權(quán)征集。

　　4、征集程序和步驟

　　第一步：征集對(duì)象范圍內(nèi)的股東決定委托征集人投票的，其應(yīng)按本報(bào)告附件確定的格式和內(nèi)容逐項(xiàng)填寫(xiě)股東委托投票權(quán)的授權(quán)委托書(shū)。

　　第二步：簽署授權(quán)委托書(shū)并按要求提交以下相關(guān)文件：

　　1）委托投票股東為法人股東的，應(yīng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明書(shū)、授權(quán)委托書(shū)、股東賬戶卡、出席人身份證；上述文件應(yīng)由法定代表人簽字并加蓋股東單位公章。

　　2）委托投票股東為個(gè)人的，應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、股東帳戶卡、授權(quán)委托書(shū)原件。

　　3）授權(quán)委托書(shū)為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證，并將公證書(shū)連同授權(quán)委托書(shū)原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū)不需要公證。

　　第三步：委托投票股東按上述第二步要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時(shí)間內(nèi)將授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件采取專人送達(dá)或掛號(hào)信函或特快專遞方式并按本報(bào)告書(shū)指定地址送達(dá)；采取專人送達(dá)的，以指定收件人的簽收日為送達(dá)日；采取掛號(hào)信或特快專遞方式的，到達(dá)地郵局加蓋郵戳日為送達(dá)日。

　　委托投票股東送達(dá)授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件的指定地址和收件人為：

　　地址：云南省昆明市呈貢縣云南鋁業(yè)股份有限公司證券部

　　郵政編碼：650502

　　聯(lián)系電話：0871-74558587455268

　　傳真：0871？7455605

　　聯(lián)系人：張文偉李陽(yáng)李梅英

　　5、委托投票股東提交文件送達(dá)后，將由云南海合律師事務(wù)所按下述規(guī)則對(duì)提交文件進(jìn)行審核及見(jiàn)證，經(jīng)審核確認(rèn)有效的授權(quán)委托結(jié)果將提交征集人。

　　經(jīng)審核，全部滿足下列條件的授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件被確認(rèn)為有效：

　　1）已按本報(bào)告書(shū)征集程序要求將授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件送達(dá)指定地點(diǎn)；

　　2）應(yīng)在征集時(shí)間內(nèi)提交授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件；

　　3）股東已按本報(bào)告書(shū)附件規(guī)定格式填寫(xiě)并簽署授權(quán)委托書(shū)，且授權(quán)內(nèi)容明確，提交相關(guān)文件完整、有效；

　　4）提交授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件的股東基本情況與股東名冊(cè)記載內(nèi)容相符；

　　5）未將征集事項(xiàng)委托征集人以外的其他人行使。

　　股東將其征集事項(xiàng)重復(fù)授權(quán)征集人且其委托內(nèi)容不相同的，股東最后一次簽署的授權(quán)委托為有效，無(wú)法判斷簽署時(shí)間的，以最后收到的授權(quán)委托書(shū)為有效。

　　（六）經(jīng)見(jiàn)證律師確認(rèn)有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形的，征集人可以按照以下辦法處理：

　　1、股東將征集事項(xiàng)授權(quán)委托征集人后，在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止前以書(shū)面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托，則征集人將視為該授權(quán)委托自動(dòng)失效；

　　2、股東將征集事項(xiàng)授權(quán)委托征集人以外的其他人登記并出席會(huì)議，且在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止前未以書(shū)面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則征集人將對(duì)該授權(quán)委托視為唯一有效的授權(quán)委托；

　　3、股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書(shū)中明確其對(duì)征集事項(xiàng)的投票指示，并在贊成、反對(duì)、棄權(quán)中選其一項(xiàng)，選擇一項(xiàng)以上或未選擇的，則征集人將視為授權(quán)委托書(shū)對(duì)該項(xiàng)征集事項(xiàng)的授權(quán)委托無(wú)效。

　　云南鋁業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　二○○六年四月四日

　　附件：股東委托投票的授權(quán)委托書(shū)（注：本表復(fù)印有效）

　　授權(quán)委托書(shū)

　　本人【】或本公司【】作為授權(quán)委托人確認(rèn)，在簽署本授權(quán)委托書(shū)前已認(rèn)真閱讀了征集人為本次征集投票權(quán)制作并公告的董事會(huì)征集投票權(quán)報(bào)告書(shū)全文、召開(kāi)相關(guān)股東會(huì)議會(huì)議通知及其他相關(guān)文件，對(duì)本次征集投票權(quán)行為的原則、目的等相關(guān)情況已充分了解。在本次相關(guān)股東會(huì)議召開(kāi)前，本人或本公司有權(quán)隨時(shí)按董事會(huì)投票征集函確定的程序撤回本授權(quán)委托書(shū)項(xiàng)下對(duì)征集人的授權(quán)委托，或?qū)Ρ臼跈?quán)委托書(shū)內(nèi)容進(jìn)行修改；如本人親自（不包括網(wǎng)絡(luò)投票）或委托代理人登記并出席會(huì)議，或者在會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書(shū)面方式明示撤回原授權(quán)委托的，則征集人的授權(quán)委托行為自動(dòng)失效。

　　本人或本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托云南鋁業(yè)股份有限公司董事會(huì)按照本授權(quán)委托書(shū)指示對(duì)會(huì)議審議事項(xiàng)行使投票權(quán)。

　　本公司【】或本人【】對(duì)本次征集投票權(quán)事項(xiàng)的投票意見(jiàn)：

　　審議事項(xiàng)：贊成【】反對(duì)【】棄權(quán)【】《云南鋁業(yè)股份有限公司股權(quán)分置改革方案》

　　注：請(qǐng)根據(jù)股東本人意見(jiàn)決定對(duì)上述議案選擇贊成、反對(duì)、棄權(quán)并在相應(yīng)表格內(nèi)打“√”，三者中只能選其一，選擇一項(xiàng)以上或未選擇的，則視為授權(quán)委托股東對(duì)該項(xiàng)征集事項(xiàng)的授權(quán)委托無(wú)效。

　　本授權(quán)委托的有效期：自簽署日至相關(guān)股東會(huì)議結(jié)束。

　　委托人股東賬號(hào)：

　　委托人持股數(shù)：

　　個(gè)人股東填寫(xiě)委托人身份證號(hào)：

　　委托人聯(lián)系電話：

　　法人股東填寫(xiě)股東單位名稱并加蓋公章：

　　法定代表人簽字：

　　聯(lián)系電話：

　　送達(dá)地址：

　　郵政編碼：

　　簽署日期：