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近年來(lái)，由于證券市場(chǎng)行情低迷，交易量萎縮，券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入大幅下降。據(jù)湖南省證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，去年全省69家證券營(yíng)業(yè)部只有35家實(shí)現(xiàn)盈利，有的營(yíng)業(yè)部已經(jīng)連年虧損。除市場(chǎng)低迷外，過(guò)度的競(jìng)爭(zhēng)特別是傭金水平的不斷下降是導(dǎo)致?tīng)I(yíng)業(yè)部虧損的重要因素。由于目前營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)品種單一，經(jīng)營(yíng)模式雷同，加上僧多粥少，降低傭金成了券商爭(zhēng)奪客戶
的“法寶”，各種形式的傭金價(jià)格戰(zhàn)層出不窮，行業(yè)的整體利益正面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。
針對(duì)這種局面，湖南省證券業(yè)協(xié)會(huì)從維護(hù)行業(yè)穩(wěn)定、確保行業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)秩序和整體利益、促進(jìn)湖南證券市場(chǎng)健康發(fā)展出發(fā)，多次組織證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人開(kāi)會(huì)討論如何加強(qiáng)行業(yè)自律、強(qiáng)化自律管理，開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題，并就是否應(yīng)該設(shè)置傭金底線、如何設(shè)置等問(wèn)題廣泛征求會(huì)員單位的意見(jiàn)，還通過(guò)實(shí)地走訪、數(shù)據(jù)分析等方式測(cè)算全省營(yíng)業(yè)部的盈虧平衡點(diǎn)。經(jīng)過(guò)多方溝通協(xié)商，各會(huì)員單位最終達(dá)成共識(shí)，以通訊表決方式通過(guò)了《湖南省股票基金傭金標(biāo)準(zhǔn)及行為規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱規(guī)范），《規(guī)范》將于2006年4月3日起正式施行。
為確保《規(guī)范》的貫徹落實(shí)，3月底，湖南省證券業(yè)協(xié)會(huì)召集了營(yíng)業(yè)部較為集中、競(jìng)爭(zhēng)較為激烈的長(zhǎng)沙市所有營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人參加的座談會(huì)。協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)丁小平向參會(huì)人員通報(bào)了2005年全省及長(zhǎng)沙市證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)情況，通報(bào)了協(xié)會(huì)近年來(lái)在行業(yè)自律、維護(hù)會(huì)員權(quán)益、倡導(dǎo)公平競(jìng)爭(zhēng)等方面的工作情況。她希望各會(huì)員單位規(guī)范經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格遵守行業(yè)自律公約。對(duì)于那些搞不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、損害投資者合法權(quán)益、不遵守《規(guī)范》要求的會(huì)員單位，協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)邀出席會(huì)議并作了重要指示，他們對(duì)協(xié)會(huì)近年來(lái)在維護(hù)行業(yè)穩(wěn)定、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展所做的工作給予了充分地肯定，要求省內(nèi)各證券公司和營(yíng)業(yè)部積極響應(yīng)協(xié)會(huì)號(hào)召，強(qiáng)化自律意識(shí)，開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)，努力實(shí)現(xiàn)多贏。
另?yè)?jù)悉，“2005年度湖南省優(yōu)秀證券營(yíng)業(yè)部”新鮮出爐，共有15家證券營(yíng)業(yè)部光榮上榜。同時(shí)，湖南省證券業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委員會(huì)也在近期成立，并將著手開(kāi)展相關(guān)工作。
湖南省證券業(yè)協(xié)會(huì)供稿
2006年3月31日
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