南方基金關于開通南方積極配置基金與南方高增長基金轉換的公告

　　南方基金管理有限公司（簡稱"本公司"）已于2003年4月21日正式推出基金轉換業務，并與2005年9月20日對該轉換業務進行了調整。為進一步滿足投資者的理財需求，本公司決定開通公司旗下兩只上市型開放式基金（LOF）：南方積極配置基金、南方高增長基金之間的轉換業務。

　　一、適用范圍

　　該轉換業務適用于本公司已募集和管理的南方積極配置基金(簡稱"南方積配"，代碼：160105)和南方高增長基金(簡稱"南方高增"，代碼：160106)的場外基金份額，場內（交易所）基金份額不適用本轉換規則。

　　二、辦理時間

　　本基金轉換業務辦理時間為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日（本公司公告暫停申購、贖回時除外）。

　　三、業務說明

　　1、基金轉換是指投資者在持有本公司發行的任一開放式基金后，可直接自由轉換到本公司管理的并已公布可以實施轉換業務的其它開放式基金，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標基金的一種業務模式。

　　2、基金轉換采用"份額轉換、未知價"原則，轉出、轉入均以T日的基金份額凈值為基礎計算轉出金額與轉入份額。

　　3、轉換費計算采用單筆計算法。投資者在T日多次轉換的，單筆計算轉換費，不按照轉換的總份額計算其轉換費用。

　　4、投資者可在任一同時代理擬轉出基金及轉入目標基金銷售的銷售機構處辦理基金轉換。基金轉換只能在同一銷售機構進行。

　　5、投資者辦理基金轉換業務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態，轉入方的基金必須處于可申購狀態，已凍結份額不得申請基金轉換。

　　6、經轉換后的基金份額持有時間從轉換確認日開始重新計算。

　　7、轉換業務遵循"先進先出"的業務規則，先確認的認購或者申購的基金份額在轉換時先轉換。

　　8、轉入基金的基金份額計算保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，誤差部分歸基金財產；單筆轉換基金份額不得低于1000份。

　　9、注冊登記機構以收到有效轉換申請的當天作為轉換申請日(T日)。投資者轉換基金成功的，注冊登記機構在T＋1日為投資者辦理權益轉換的注冊登記手續，投資者通常可自T＋2日(含該日)后向業務辦理網點查詢轉換業務的確認情況，并有權轉換或贖回該部分基金份額。

　　10、單個開放日基金凈贖回份額及凈轉換轉出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金管理人可以取消當日已申請的基金轉換業務并暫停基金轉換業務。

　　四、轉換原則與費用

　　1、轉出基金時，如涉及的轉出基金有贖回費用的，收取該基金歸入基金資產部分（25％）的贖回費用，并將該費用歸入基金資產；

　　2、轉換時每次收取不高于0.2%的轉換費用，由銷售機構確定；

　　3、轉換時不按照申購費的高低收取補差費用。

　　五、舉例說明

　　1、南方積極配置基金轉為南方高增長基金

　　例1：某投資者將南方積極配置基金（場外）10萬份轉換為南方高增長基金（場外），假設轉換當日南方積極配置基金的基金份額凈值為1.0218元人民幣，而南方高增長基金的基金份額凈值為1.0618元人民幣，則：

　　轉換時收取的費用包括兩部分：贖回費用（轉出南方積極配置基金）0.125％（即0.5%×25%）和轉換費用0.2%。

　　歸基金資產費用＝轉換份額×轉出基金份額凈值×贖回費率×25%

　　凈轉換金額＝轉換份額×轉出基金份額凈值－歸基金資產費用

　　轉換費用＝凈轉換金額×轉換費率

　　轉換確認金額＝凈轉換金額－轉換費用

　　轉換確認份額＝轉換確認金額/轉入基金份額凈值

　　歸基金資產費用＝100，000×1.0218×0.5%×25%＝127.73元

　　凈轉換金額＝100，000×1.0218－127.73＝102，052.27元

　　轉換費用＝102，052.27×0.2%=204.10元

　　轉換確認金額＝102，052.27－204.10＝101，848.17元

　　轉換確認份額＝101，848.17/1.0618=95，920.30份

　　2、南方高增長基金轉為南方積極配置基金

　　例2：某投資者將持有一年的南方高增長基金（場外）10萬份轉換為南方積極配置基金（場外），假設轉換當日南方高增長基金的基金份額凈值為1.0618元人民幣，而南方積極配置基金的基金份額凈值為1.0218元人民幣，則：

　　轉換時收取的費用包括兩部分：贖回費用（轉出南方高增長基金）0.05％（即0.2%×25%）和轉換費用0.2%。

　　歸基金資產費用＝轉換份額×轉出基金份額凈值×贖回費率×25%

　　凈轉換金額＝轉換份額×轉出基金份額凈值－歸基金資產費用

　　轉換費用＝凈轉換金額×轉換費率

　　轉換確認金額＝凈轉換金額－轉換費用

　　轉換確認份額＝轉換確認金額/轉入基金份額凈值

　　歸基金資產費用＝100，000×1.0618×0.2%×25%＝53.09元

　　凈轉換金額＝100，000×1.0618－53.09＝106，126.91元

　　轉換費用＝106，126.91×0.2%=212.25元

　　轉換確認金額＝106，126.91－212.25＝105，914.66元

　　轉換確認份額＝105，914.66/1.0218=103，654.98份

　　五、重要提示

　　1、本公告僅適用于本公司旗下南方積極配置基金和南方高增長基金之間的轉換；本公司南方穩健成長基金、南方寶元債券型基金與南方現金增利基金之間的轉換詳見2005年9月20日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》等報刊及網站上的《南方基金管理有限公司關于開通南方現金增利基金轉換業務及調整旗下基金轉換業務規則的公告》；本公司其他基金以及新發基金的轉換業務規定，以屆時公告為準。

　　2、本公司有權根據市場情況或法律法規變化調整上述轉換規則，但應最遲在調整前3個工作日內在至少一種中國

　　3、本公司其他基金以及新發基金的轉換業務規定，以屆時公告為準。

　　4、投資者欲了解其他詳細情況，請登陸本公司網站（http://www.southernfund.com/）或撥打本公司客戶服務電話（400－889－8899）。

　　5、本基金轉換業務的解釋權歸本公司。

　　特此公告。

　　南方基金管理有限公司

　　2006年3月29日