獨董持證上崗不能走過場 應(yīng)成立專門管理組織

　　自從證監(jiān)會在滬深上市公司中全面推行獨立董事制度以來，上市公司獨董的人選、職責(zé)和津貼等，始終是飽受人們爭議的話題。不可否認(rèn)，在部分問題公司違規(guī)、違法行為暴露之前，不少獨董拿著高薪卻對大股東的行為不聞不問，沒能起到管理層預(yù)想的作用。這讓投資者對獨董們的“良知”

　　　　產(chǎn)生了懷疑，進而對獨董制度產(chǎn)生了懷疑。持證上崗是上海證券交易所新近推出

的一項獨董規(guī)范措施，但是不少人堅持認(rèn)為：如何防范獨董們的道德風(fēng)險顯得更重要。

　　本報訊(記者 薄繼東)

　　日前，上海證券交易所頒布了《上市公司董事會秘書培訓(xùn)管理辦法》和《上市公司獨立董事培訓(xùn)管理辦法》。其核心內(nèi)容是，滬市上市公司的董事會秘書(含證券事務(wù)代表)和獨立董事均應(yīng)按照上證所要求參加有關(guān)輔導(dǎo)培訓(xùn)和考試，并取得由上證所頒發(fā)的培訓(xùn)證書。

　　《管理辦法》規(guī)定，上市公司董秘資格實行年度驗證和確認(rèn)，董秘資格培訓(xùn)的時間不少于36課時，后續(xù)教育的時間年均不少于24課時；獨董資格培訓(xùn)的時間不少于30課時，任職兩年內(nèi)至少參加一次后續(xù)培訓(xùn)，每次不少于30課時。若上市公司董秘、獨董未按管理辦法規(guī)定參加培訓(xùn)，上證所有權(quán)依照《上海證券交易所上市規(guī)則》等規(guī)定對其進行處理。

　　據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，上市公司的董秘采取持證上崗制度早已不是什么新鮮事了，目前滬深兩交易所均采用培訓(xùn)后頒發(fā)董秘資格證書的做法，但上市公司獨董此前并沒有須持證上崗的要求，獨董們的上任只需得到上市公司股東大會的批準(zhǔn)即可。此番，上證所相關(guān)管理辦法的出臺對獨董們的任職資格提出了更高的要求。

　　26日，記者就上市公司獨董須持證上崗的新制度采訪了部分證券分析師和上市公司的獨董們。多數(shù)被采訪者均對這一新制度表示肯定和歡迎，不過，記者也聽到了不同的聲音，有人認(rèn)為獨董持證上崗“務(wù)虛”的成分大于“務(wù)實”，更有人尖銳地指出：“開車撞人的司機多數(shù)都有駕照，出現(xiàn)醫(yī)療事故的醫(yī)生也不都是赤腳醫(yī)生，有證的教師一樣能夠誤人子弟，知法犯法的律師也很多。”

　　獨董表示：持證上崗有必要

　　杉杉股份(資訊 行情 論壇)(600884)的獨董、上海金融學(xué)院副院長吳大器教授認(rèn)為：“這是件好事情”。在吳教授的眼里，目前滬深上市公司獨董中真正稱職的并不多。吳教授注意到，眼下上市公司聘任的獨董多數(shù)是社會知名人士或一些退下來的老同志，事實上真正能發(fā)揮作用的比例不高。吳教授認(rèn)為，上證所搞獨董持證上崗制度是完全有必要的，尤其是那些缺乏專業(yè)知識的獨董們更需要培訓(xùn)。

　　中視傳媒(資訊 行情 論壇)(600088)的獨董、國泰君安研究所行業(yè)公司部副經(jīng)理譚曉雨對記者說：“這是一個規(guī)范的措施。培訓(xùn)學(xué)習(xí)后，獨董們的素質(zhì)可以得到保障。”不過譚小姐也指出，培訓(xùn)不能只是“走過場”。她認(rèn)為，做上市公司的獨董就意味著要承擔(dān)一份責(zé)任，所以獨董們不應(yīng)去計較時間和精力上的付出。

　　分析師認(rèn)為：關(guān)鍵不在證書

　　新資源的投資總監(jiān)馬建認(rèn)為：“這是一種制度的完善。”馬先生分析說，從近來被曝光的部分上市公司來看，獨董們沒有起到應(yīng)有作用的不在少數(shù)，因此我們一定要防止獨董的培訓(xùn)僅流于形式，即“有稱號無作用”。馬建認(rèn)為，從工作的性質(zhì)來看，董秘們似乎比獨董們更需要培訓(xùn)。愛建股份(資訊 行情 論壇)(600643)的董秘徐宜陽就曾向記者強調(diào)，他的董秘一職是兼任的；而G申能(資訊 行情 論壇)(600642)的董秘陳銘錫則向記者表示，他一般不接受采訪。

　　銀河證券的注冊分析師高曉峰雖然也認(rèn)為上證所的獨董培訓(xùn)制度是加強監(jiān)管的一種措施，但是他擔(dān)心上證所找不到合適的授課人選，因為多數(shù)獨董均是行業(yè)內(nèi)的專家，難免會有班門弄斧的事情發(fā)生。高先生認(rèn)為，獨董持證上崗制度“務(wù)虛”的成分大于“務(wù)實”，因為有一點沒有人否認(rèn)，即獨董的良知比上崗證重要得多。

　　吳大器建議：改變現(xiàn)有獨董體制

　　事實上，在目前的體制下，獨董們多數(shù)是上市公司的大股東“相中”的，因此獨董們難免會有“情面”觀念，對大股東的“小動作”也難以做到鐵面無私。滬深股市歷史上第一位被上市公司罷免的獨董俞伯偉，就曾公開承認(rèn)伊利股份(資訊 行情 論壇)(600887)的前董事長鄭俊懷當(dāng)初讓他做獨董就是為了讓他幫鄭俊懷拉選票。愛建股份的監(jiān)事唐齊千，也曾向記者表達了獨董與監(jiān)事之間的職能沖突問題。

　　對于現(xiàn)行上市公司獨董制度的缺陷，吳大器有很深邃的思考。他認(rèn)為，獨董們的津貼不應(yīng)該直接從就任的上市公司獲取，可以考慮成立一個專門的管理獨董的組織，由該組織向獨董發(fā)放報酬，并向上市公司派出獨董，而該組織的支出來源可按一定比例向所有上市公司收取。這樣，獨董們與上市公司大股東之間的“裙帶”關(guān)系可基本消除，其獨立性才有保障。屆時，獨董們的職責(zé)將是維護全體股東的利益，而不僅僅是維護中小股東的利益。