湘財荷銀效率優選混合型證券投資基金（LOF）基金份額發售公告

　　基金管理人：湘財荷銀基金管理有限公司

　　基金托管人：中國建設銀行股份有限公司

　　湘財荷銀效率優選混合型證券投資基金（LOF）

　　基金份額發售公告

　　[重要提示]

　　1、湘財荷銀效率優選混合型證券投資基金（LOF）（以下簡稱"本基金"）的募集已獲中國證監會證監基金字【2006】41號文核準。

　　2、本基金是上市契約型開放式證券投資基金。基金募集完成且基金合同生效后，如符合上市條件，將申請在深圳證券交易所（以下簡稱"深交所"或"交易所"）上市交易。

　　3、本基金的管理人為湘財荷銀基金管理有限公司（以下簡稱"本公司"），注冊登記機構為中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱"中登公司"），基金托管人為中國建設銀行股份有限公司（以下簡稱"中國建設銀行"）。

　　4、本基金自2006年3月30日起至2006年4月28日止，通過銷售機構公開發售，同時還將通過深圳交易所掛牌發售。

　　5、本基金募集對象為中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律法規及其他有關規定禁止投資證券投資基金者除外)，以及合格境外機構投資者。

　　6、發售期間，投資者可以通過場內、場外兩種方式認購本基金。其中，場內指通過深圳交易所認購本基金。場外銷售機構包括直銷機構和代銷機構。

　　7、在基金發售期間基金賬戶開戶和認購申請手續可以同時辦理。

　　8、投資者通過場外的代銷機構認購，單個基金賬戶單筆最低首次認購金額為1000元，追加認購不設最低金額限制，可以重復認購；通過本公司直銷中心認購，單個基金賬戶單筆最低首次認購金額為10萬元，追加認購不設最低金額限制，可以重復認購。認購期間單個投資者的累計認購規模沒有限制。通過場內（深交所）認購時，每次申報的認購份額必須為1000份或其整數倍且不超過99，999，000份基金份額。

　　9、銷售機構（指本公司的直銷中心和代銷機構的代銷網點）對申請的受理并不表示對該申請的成功確認，而僅代表銷售機構確實收到認購申請。申請的成功確認應以基金注冊登記機構的確認登記為準。投資者可以在基金合同生效后到各銷售網點查詢成交確認情況。

　　10、本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀分別刊登于2006年3月27日《中國證券報》、2006年3月28日《上海證券報》上的《湘財荷銀效率優選混合型證券投資基金（LOF）招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書、托管協議及本公告于2006年3月27日同時在本公司網站(http://www.xchyf.com)發布。

　　11、代銷機構的具體代銷網點位置詳見各代銷機構在地方媒體上刊登的業務公告。

　　12、在募集期間，除本公告所列的銷售城市外，各代銷機構可能適時增加部分基金銷售城市。具體城市名單、聯系方式及相關認購事宜，請留意近期本公司公告，或撥打本公司及各代銷機構客戶服務電話咨詢；本公司在募集期內還可能增加新的代銷機構，投資者可留意相關公告信息或撥打本公司客戶服務電話進行查詢。

　　13、對未開設銷售網點的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話（010-88517979）咨詢購買事宜。

　　14、本基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調整。

　　一、本次募集基本情況

　　1、基金名稱：湘財荷銀效率優選混合型證券投資基金（LOF）

　　（基金代碼：162207，基金簡稱：荷銀效率）

　　2、基金運作方式及類型：上市契約型開放式、混合型證券投資基金

　　3、基金存續期：不定期

　　4、基金份額面值：每份基金份額面值為1.00元人民幣

　　5、交易所掛牌價格：交易所掛牌價格為1.00元人民幣

　　6、募集對象：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律法規及其他有關規定禁止投資證券投資基金者除外)，以及合格境外機構投資者。

　　7、基金認購費率

　　本基金的場外認購費率如下表所示：

　　認購金額（M）認購費率

　　M<50萬1％

　　50萬≤M<250萬0.75％

　　250萬≤M<500萬0.5％

　　500萬≤M<1000萬0.25％

　　M≥1000萬每筆1000元

　　深交所會員單位可按照本基金招募說明書中約定的場外認購費率設定投資者場內認購的券商傭金比例。

　　8、辦理場內認購的銷售機構

　　（1）已經具有基金代銷業務資格的深交所會員

　　廣發證券、國泰君安證券、國信證券、招商證券、銀河證券、聯合證券、中信證券、海通證券、申銀萬國證券、廣東證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、山西證券、北京證券、長江證券、萬通證券、廣州證券、興業證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、金通證券、萬聯證券、國元證券、湘財證券、東吳證券、東方證券、光大證券、天一證券、上海證券、國聯證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長城證券、東海證券、泰陽證券、國海證券、第一證券、中原證券、中銀國際證券、財富證券、國都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、西北證券、國盛證券、新時代證券、齊魯證券、華林證券、宏源證券、中金公司、廣發華福證券、世紀證券、德邦證券、第一創業證券、信泰證券、金元證券、江南證券、西部證券、中信建投證券。

　　（2）本基金募集結束前獲得基金代銷資格的深交所會員即可辦理通過交易所的認購。

　　（3）尚未獲得基金代銷資格，但屬于深交所會員的其他機構，可在本基金上市后，通過深交所交易系統辦理本基金的買賣。

　　9、辦理場外認購的銷售機構

　　（1）直銷機構

　　湘財荷銀基金管理有限公司直銷中心

　　地址：北京市西三環北路11號為公商務中心A1座

　　郵編：100089

　　傳真：010-68721947/48

　　客戶服務電話：010-88517979

　　公司網站：http://www.xchyf.com

　　（2）中國建設銀行

　　在除西藏以外的全國各省、自治區、直轄市（港澳臺除外）的14000多個中國建設銀行的指定網點辦理對投資者的開戶和認購業務：

　　客戶服務電話：95533

　　銀行網站：http://www.ccb.cn

　　（3）湘財證券

　　湘財證券在以下21個主要城市的35家營業部辦理對所有投資者的開戶和認購業務：

　　深圳、武漢、沈陽、上海、杭州、北京、廣州、南京、福州、海口、昆明、貴陽、長沙、岳陽、成都、西安、哈爾濱、烏魯木齊、濟南、天津、合肥。

　　客戶服務電話：021-68865020

　　公司網址：http://www.xcsc.com，http://www.eestart.com

　　（4）渤海證券

　　渤海證券在以下12個城市的營業網點接受辦理投資者的開戶和認購業務：

　　天津、北京、上海、西安、鄭州、太原、福州、濟南、重慶、深圳、廣州、蘇州。

　　客戶服務電話：022-28455588

　　公司網址：http://www.55188.net

　　（5）銀河證券

　　中國銀河證券有限責任公司在以下61個城市的167家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購手續：

　　北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、揚州、蘇州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、大連、寧波、廈門、青島、濟南、深圳、東莞。

　　客戶服務電話：010-68016655

　　公司網址：http://www.chinastock.com.cn

　　（6）廣發證券

　　廣發證券股份有限公司在以下63個城市132家營業網點為投資者辦理開戶和認購業務：

　　廣州、北京、武漢、濟南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠、惠州、梅州、臺山、韶關、普寧、南海、高明、南海、開平、新會、江門、羅定、云浮、南雄、英德、連州、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營等。

　　開放式基金咨詢電話：020-87555888

　　公司網址：http://www.gf.com.cn

　　（7）中信建投證券

　　中信建投證券在以下20個省、市，64個城市的116家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務：

　　北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、佛山、清遠、潮州、揭陽、海口、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、上饒、郴州、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。

　　客戶服務電話：4008888108（免長途費）

　　公司網址：http://www.csc108.com

　　（8）國泰君安證券

　　國泰君安證券在以下28個省、市、自治區98個主要城市的160家營業網點接受辦理投資者的注冊開放式基金賬戶和認購業務：

　　北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、晉城、呼和浩特、濟源、赤峰、沈陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、余江、貴溪市、宜春、萍鄉、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、紹興、衢州、臺州、天臺、仙居、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮、昆明、麗江、個舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關、酒泉、張掖、烏魯木齊。

　　客服服務電話：4008888666

　　公司網站：http://www.gtja.com

　　（9）平安證券

　　平安證券有限責任公司在以下13個省、市、自治區15個主要城市的22家營業網點接受辦理投資者的注冊開放式基金賬戶和認購業務：

　　北京、天津、大連、深圳、廣州、海口、上海、南京、杭州、青島、武漢、成都、重慶、珠海、烏魯木齊。

　　客戶服務電話：0755-95511

　　公司網址：http://www.pa18.com

　　（10）東方證券

　　東方證券股份有限公司在以下8個城市的37家營業網點接受辦理投資者的開戶和認購業務：

　　上海、北京、廣州、深圳、成都、長沙、杭州、撫順。

　　客戶服務電話：021-962506

　　公司網址：http://www.dfzq.com.cn

　　（11）世紀證券

　　世紀證券在以下14個主要城市的21家營業網點接受辦理投資者的開放式基金賬戶開戶、認購業務：

　　上海，深圳，北京，長沙，昆明，南京，廣州，南昌，新余，撫州，成都，岳陽，天津，哈爾濱

　　客戶服務電話：0755-83199511

　　公司網站：http://www.csco.com.cn

　　（12）國都證券

　　國都證券在以下12個主要城市的18家營業網點接受辦理投資者的開放式基金賬戶開戶、認購業務：

　　北京、上海、深圳、鄭州、開封、天津、武漢、杭州、南京、西安、成都、長春

　　客戶服務電話：8008108809

　　公司網站：http://www.guodu.com

　　（13）申銀萬國證券

　　申銀萬國證券在以下15個省、4個直轄市、2個自治區的44個城市109家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務：

　　上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉、金華、南京、無錫、靖江、揚州、南通、蘇州、鎮江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、長沙、青島、海口、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。

　　客服電話：021-962505

　　網址：http://www.sw2000.com.cn

　　（14）中銀國際證券

　　中銀國際證券在以下17個省市21家營業網點（包括證券服務部）辦理對所有投資者的開戶和認購業務：

　　上海、武漢、海南、南京、重慶、杭州、深圳、牡丹江、沈陽、大連、哈爾濱、成都、北京、天津、鄭州、廣州、江西。

　　客戶服務電話：021-68604866

　　公司網址：http://www.bocichina.com.cn

　　（15）天相投資

　　天相投資顧問有限公司在以下4個主要城市的營業網點接受辦理投資者的開放式基金賬戶開戶、認購業務：

　　濟南、深圳、上海、北京

　　客戶服務電話：010-84533151-822/802

　　公司網站：http://www.txsec.com

　　上述代銷機構的各地代銷網點及聯系方法詳見各代銷機構在地方媒體上刊登的公告。

　　10、募集時間安排與基金合同生效

　　根據有關法律、法規的規定，本基金的募集期為自基金份額發售之日起不超過三個月。

　　本基金的募集期自2006年3月30日起至2006年4月28日止。在募集期內，本基金面向個人投資者和機構投資者同時發售。

　　基金管理人根據認購的具體情況可適當延長募集期，但最長不超過本基金的設立募集期。

　　基金募集期滿，如果本基金的凈認購金額不少于2億元人民幣且募集份數總額不少于2億份，基金份額持有人的人數不少于200人，則基金募集人可以宣布本基金合同生效。如果在規定時間內無法達到上述要求，則本基金合同不能生效。基金募集期間募集的資金應當存入專門帳戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。認購資金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認購的基金份額，歸投資人所有。利息折算份額部分免認購費，利息折算份額的具體金額以注冊登記機構的記錄為準。

　　若三個月的設立募集期滿，本基金仍未達到法定成立條件，本基金管理人將承擔全部募集費用，并將所募集的資金加計銀行活期儲蓄存款利息在設立募集期結束后30天內退還給基金認購人。

　　如遇突發事件，以上設立募集期的安排可以依法適當調整。

　　二、募集方式及相關規定

　　1、募集期間，投資者可以通過場內、場外兩種方式認購本基金。其中，場內指通過深圳交易所認購本基金。場外銷售機構包括直銷機構和代銷機構。

　　2、基金認購份額的計算

　　（1）場外認購份額的計算

　　本基金的場外認購采用"金額認購"的方式，計算公式如下：

　　凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）

　　認購費用＝認購金額－凈認購金額

　　認購份額＝(凈認購金額+認購金額利息)/基金份額面值

　　認購份額計算結果保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。認購資金募集期間的利息，在基金合同生效后折算成基金份額，歸投資人所有。

　　例如：某投資者認購本基金10萬元，所對應的認購費率為1.0%。假定該筆認購產生利息100元。則認購份額為：

　　凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）＝100，000/（1＋1.0％）＝99，009.90元

　　認購費用＝認購金額－凈認購金額＝100，000－99，009.90＝990.10元

　　認購份額＝(凈認購金額+認購金額利息)/基金份額面值＝（99，009.90＋100）/1.00＝99，109.90份

　　即：投資者投資10萬元認購本基金份額，在基金合同生效時，投資者帳戶登記有本基金99109.90份。

　　（2）場內認購金額/份額的計算

　　本基金的場內認購采用"份額認購"的方式，計算公式如下：

　　認購金額＝掛牌價格×（1＋發售費率）×認購份額

　　發售費用＝掛牌價格×認購份額×發售費率

　　凈認購金額＝掛牌價格×認購份額

　　利息折算的份額＝利息/掛牌價格

　　認購金額計算結果保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后部分四舍五入。認購資金募集期間的利息，在基金合同生效后折算成基金份額，歸投資人所有。利息折算的份額保留至1份，余額計入基金財產。

　　例如：某投資者認購本基金10萬份，若會員單位設定發售費率為1%，假定該筆認購產生利息100元。則認購金額和利息折算的份額為：

　　掛牌價格＝1.00元

　　認購金額＝1.00×100，000×（1＋1%）＝101，000元

　　利息折算的份額＝100/1.00＝100份

　　即：投資者認購10萬份基金份額，需繳納101，000元，利息折算的份額為100份。

　　3、募集期間認購資金利息的處理方式

　　認購資金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認購的基金份額，歸投資人所有。利息折算份額部分免認購費，利息折算份額的具體金額以注冊登記機構的記錄為準。

　　4、投資者在募集期內可以多次認購基金份額（其認購份額按照單筆認購本基金申請金額對應的費率為基準進行計算），已經受理完成的認購申請不得撤銷。

　　5、投資者通過場外的代銷機構認購，單個基金賬戶單筆最低首次認購金額為1000元，追加認購不設最低金額限制，可以重復認購；通過本公司直銷中心認購，單個基金賬戶單筆最低首次認購金額為10萬元，追加認購不設最低金額限制，可以重復認購。認購期間單個投資者的累計認購規模沒有限制。通過場內（深交所）認購時，每次申報的認購份額必須為1000份或其整數倍且不超過99，999，000份基金份額。

　　三、場內開戶與認購

　　（一）場內認購使用賬戶說明

　　1、投資者通過深交所(場內)認購本基金應使用深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶。

　　2、已有深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續。

　　3、尚無深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者，需在認購前持本人身份證到中國證券登記結算深圳分公司的開戶代理機構辦理深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的開戶手續。有關開設深圳A股賬戶和封閉式基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網點詳細閱讀有關規定。

　　（二）場內認購流程

　　1、受理認購的時間：2006年3月30日至2006年4月28日(周六、周日和節假日除外)9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、資金賬戶：在具有基金代銷業務資格的深交所會員營業部開立資金賬戶。

　　3、辦理認購：

　　（1）投資者根據自己的計劃認購量，在認購前向自己資金賬戶中存入足夠的資金。

　　（2）投資者可通過填寫認購委托單、電話委托、網上委托或磁卡委托等方式在其開立資金賬戶的券商營業部申報認購委托，可多次申報，申報一經確認不可撤銷，認購資金即被凍結。

　　四、場外開戶與認購

　　（一）場外認購使用賬戶說明

　　投資者通過場外認購本基金應使用中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶，已有該賬戶的投資者不必再辦理開戶手續。

　　1、已有深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者，可持有前述賬戶到基金管理人或代銷機構處辦理賬戶注冊，即將已有的深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　2、尚無深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者，可直接辦理開戶，中國證券登記結算公司將為其配發深圳封閉式基金賬戶，同時將該賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　對于配發的深圳封閉式基金賬戶，投資者可持基金管理人或代銷機構提供的賬戶配號憑條，到中國結算深圳分公司的開戶代理機構打印深圳基金賬戶卡。

　　3、已通過直銷網點或代銷機構辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續的投資者，擬通過其他代銷機構或直銷網點申報認購本基金的，須用深圳開放式基金賬戶在新的代銷機構或直銷網點處辦理開放式基金賬戶注冊確認。

　　4、已通過直銷網點或代銷機構辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續的投資者，可在原處直接認購本基金。

　　（二）賬戶使用注意事項

　　1、已購買過湘財荷銀基金管理公司其他開放式基金的投資者，其持有的由湘財荷銀基金管理公司開立的基金賬戶不能用于認購本基金，而應先辦理中國證券登記結算公司深圳開放式基金賬戶的開戶或注冊手續。

　　2、擁有多個深圳A股賬戶或基金賬戶的投資者，只能選擇其中一個注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　（三）個人投資者的開戶與認購程序

　　個人投資者可到本公司北京直銷中心、中國建設銀行、辦理基金開戶與認購。

　　A、本公司直銷中心

　　1、業務辦理時間

　　直銷柜臺辦理時間：2006年3月30日至4月28日，9：30～16：30（周六、周日只辦理開戶、資料修改業務）。

　　網上交易及電話交易時間：2006年3月30日至4月28日，9：30～15：00，15：00以后的申請視為下一工作日申請。

　　2、開戶及認購程序

　　（1）直銷柜臺辦理認購申請的起點資金為人民幣十萬元整，直銷中心可根據投資者的具體需求對以上起點資金作適當調整。

　　（2）個人投資者辦理開戶申請時須提供下列資料：

　　①深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡（辦理賬戶注冊時需要）；

　　②本人有效身份證件（居民身份證、護照、軍官證、士兵證等）原件及復印件；

　　③指定銀行帳戶的銀行存折、借記卡、信用卡等的原件；

　　④填妥的《開戶業務申請表》。

　　注：上述③項中"指定銀行帳戶"是指：在直銷中心辦理開戶的客戶需指定一個銀行帳戶作為投資者贖回、分紅以及認購/申購無效資金退款等資金結算匯入帳戶。此帳戶可為投資者在任一銀行的存款帳戶，帳戶名稱必須與投資者姓名嚴格一致。

　　（3）認購時將足額認購資金匯入本公司以下任一直銷帳戶：

　　①戶名：湘財荷銀基金管理有限公司

　　賬號：800613969708023001

　　開戶行：中國銀行北京中關村支行

　　②戶名：湘財荷銀基金管理有限公司

　　賬號：6510012092610017025

　　開戶行：中國建設銀行北京蘇州橋支行

　　③戶名：湘財荷銀基金管理有限公司

　　賬號：0200049319027303340

　　開戶行：中國工商銀行北京海淀支行四道口分理處

　　④戶名：湘財荷銀基金管理有限公司

　　賬號：110060149018000808623

　　開戶行：交通銀行北京分行營業部

　　⑤戶名：湘財荷銀基金管理有限公司

　　賬號：11-210101040007520

　　開戶行：中國農業銀行北京市萬壽路支行

　　⑥戶名：湘財荷銀基金管理有限公司

　　賬號：328660172600008217

　　開戶行：興業銀行北京分行營業部

　　在辦理匯款時，投資者必須注意以下事項：

　　1）投資者應在"匯款人"欄中填寫其在本公司直銷中心開立基金帳戶時登記的姓名；

　　2）投資者所填寫的匯款用途須注明購買的基金名稱或基金代碼及身份證件號碼（基金名稱："湘財荷銀效率優選混合型證券投資基金（LOF）、基金代碼：162207），并確保在2006年4月28日16:30前到帳；

　　3）投資者匯款金額必須與申請的認購金額一致。

　　4）投資者若未按上述規定劃付，造成認購無效的，本公司及直銷帳戶的開戶銀行不承擔任何責任。

　　（4）辦理基金認購手續

　　個人投資者辦理認購手續須提供下列資料：

　　1）本人有效身份證件原件及復印件；

　　2）加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復印件；

　　3）填妥的《交易業務申請表》。

　　3、注意事項

　　（1）投資者可以同時開立基金賬戶和辦理認購申請，如基金賬戶開戶失敗，則認購申請也失敗，認購資金退回投資者的指定銀行帳戶上。.

　　（2）若投資者認購資金在當日16：30之前未到本公司銀行直銷帳戶的，則當日提交的申請順延受理，受理日期（即有效申請日）以資金到帳日為準；若由于銀行原因，當日無法確認到帳資金的投資者信息，則當日提交的申請順延至投資者信息確認后受理。以上情況最遲延至認購截止日。直銷中心可綜合各種突發事件對上述安排作適當調整。

　　（3）基金募集期結束，以下將被認定為無效認購：

　　1）投資者劃入資金，但未辦理開戶手續或開戶不成功的；

　　2）投資者劃入資金，但逾期未辦理認購手續的；

　　3）投資者劃入的認購金額小于其申請的認購金額的；

　　4）在募集期截止日16：30之前資金未到本公司指定銀行直銷帳戶的；

　　5）本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。

　　（4）投資者認購無效或認購失敗的資金將于本基金注冊登記機構確認為無效后三個工作日內向投資者指定銀行帳戶劃出。如投資者未開戶或開戶不成功，其認購資金將退回其來款帳戶。

　　B、中國建設銀行

　　1、受理開戶及認購的時間：2006年3月30日至4月28日，9：30～17：00（周六、周日和節假日不受理）

　　2、個人投資者辦理開戶、認購程序及所需材料

　　（1）事先辦妥或持有中國建設銀行本地19位儲蓄卡并存入足額開戶和認購資金；

　　（2）投資者到網點提交以下材料，辦理開戶手續，開立中國建設銀行龍卡證券卡及中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶：

　　①本人有效身份證件原件（包括：居民身份證、軍官證、士兵證、警官證、文職證等）；

　　②本人的中國建設銀行當地19位儲蓄卡；

　　③填妥的"個人證券卡開戶/銷戶申請表"。

　　④對提交深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡的投資者，此深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶被注冊為深圳開放式基金賬戶。對尚無深圳A股賬戶或基金賬戶的投資者，可直接辦理開戶，中國證券登記結算公司將為其配發深圳封閉式基金賬戶，同時將該賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　如已開立建行龍卡證券卡，可直接持證券卡及本人有效身份證件原件到網點開立(注冊)中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶；如已在建行開立（注冊）中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶，可直接辦理認購業務。投資者在開立開放式基金賬戶的同時可辦理認購手續，需填妥并提交"證券買入（基金認購/申購）委托單"。

　　（3）個人投資者認購所需材料

　　①本人有效身份證件原件；

　　②證券卡；

　　③填妥的"證券買入（基金認購/申購）委托單"。

　　3、注意事項：

　　（1）個人投資者本人到中國建設銀行指定的代銷網點辦理開戶和認購手續；

　　（2）有關詳細的辦理手續，請查閱代銷網點擺放的《中國建設銀行證券業務系統個人客戶操作指南》。

　　C、其他代銷機構

　　本基金其他代銷機構的認購流程詳見各代銷機構的業務流程規則。

　　（四）機構投資者的開戶與認購程序

　　A、直銷中心

　　1、業務辦理時間

　　直銷柜臺辦理時間：2006年3月30日至4月28日，9：30～16：30（周六、周日只受理開戶、資料修改業務）。

　　2、開戶及認購程序

　　（1）直銷柜臺辦理認購申請的起點資金為人民幣十萬元整，直銷中心可根據投資者的具體需求對以上起點資金作適當調整。

　　（2）機構投資者辦理開戶手續時，須提供下列資料：

　　1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡（辦理賬戶注冊時需要）；

　　2)企業法人營業執照副本原件及加蓋單位公章的復印件；事業法人、社會團體或其它組織提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；

　　3)辦理基金業務的授權委托書；

　　4)業務經辦人有效身份證件原件及復印件；

　　5)辦理基金交易業務用印鑒卡；

　　6)指定銀行帳戶的《開戶許可證》或《開立銀行帳戶申請表》原件及復印件或指定銀行出具的開戶證明；

　　7)填妥的《開戶業務申請表》并加蓋公章、法定代表人名章。

　　注：上述6）項中"指定銀行帳戶"是指：在本直銷中心辦理開戶及認購的機構投資者需指定一個銀行帳戶作為投資者贖回、分紅款及無效認/申購的資金退款等資金結算匯入帳戶。此帳戶可為投資者在任一銀行的存款帳戶。帳戶名稱必須與投資者名稱嚴格一致。

　　（3）將足額認購資金匯入本公司以下任一直銷帳戶：

　　①戶名：湘財荷銀基金管理有限公司

　　賬號：800613969708023001

　　開戶行：中國銀行北京中關村支行

　　②戶名：湘財荷銀基金管理有限公司

　　賬號：6510012092610017025

　　開戶行：中國建設銀行北京蘇州橋支行

　　③戶名：湘財荷銀基金管理有限公司

　　賬號：0200049319027303340

　　開戶行：中國工商銀行北京海淀支行四道口分理處

　　④戶名：湘財荷銀基金管理有限公司

　　賬號：110060149018000808623

　　開戶行：交通銀行北京分行營業部

　　⑤戶名：湘財荷銀基金管理有限公司

　　賬號：11-210101040007520

　　開戶行：中國農業銀行北京市萬壽路支行

　　⑥戶名：湘財荷銀基金管理有限公司

　　賬號：328660172600008217

　　開戶行：興業銀行北京分行營業部

　　在辦理匯款時，投資者必須注意以下事項：

　　1）投資者應在"匯款人"欄中填寫其在本公司直銷中心開立基金帳戶時登記的名稱；

　　2）投資者所填寫的匯款用途須注明購買的基金名稱或基金代碼(基金名稱："湘財荷銀效率優選混合型證券投資基金（LOF）"、基金代碼："162207")，并確保在2006年4月28日16:30前到帳；

　　3）投資者匯款金額必須與申請的認購金額一致；

　　4)投資者若未按上述規定劃付，造成認購無效的，本公司及直銷帳戶的開戶銀行不承擔任何責任；

　　（4）辦理基金認購手續

　　投資者辦理認購手續需須提供下列資料：

　　1）業務經辦人有效身份證件原件及復印件；

　　3）填妥的《交易業務申請表》并加蓋預留印鑒；

　　4）加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復印件。

　　3、注意事項

　　（1）若投資者認購資金在當日16:30之前未到本公司指定直銷帳戶的，則當日提交的申請順延受理，受理日期（即有效申請日）以資金到帳日為準。若由于銀行原因，當日無法確認到帳資金的投資者信息，則當日提交的申請順延至投資者信息確認后受理。以上情況最遲延至認購截止日。直銷中心可綜合各種突發事件對上述安排作適當調整。

　　（2）基金募集期結束，以下將被認定為無效認購：

　　1）投資者劃入資金，但未辦理開戶手續或開戶不成功的；

　　2）投資者劃入資金，但逾期未辦理認購手續的；

　　3）投資者劃來的認購金額小于其申請的認購金額的；

　　4）本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。

　　（3）投資者認購無效或認購失敗的資金將于本基金注冊登記機構確認為無效后三個工作日內向投資者指定銀行帳戶劃出。如投資者未開戶或開戶不成功，其認購資金將退回其來款帳戶。

　　B、中國建設銀行

　　1、受理開戶及認購的時間：2006年3月30日至4月28日，9：30～17：00。(中午及周六、周日、節假日不受理)

　　2、機構投資者辦理開戶、認購程序及所需材料

　　（1）事先辦妥中國建設銀行的機構活期存款賬戶并存入足額開戶和認購資金；

　　（2）投資者到網點提交以下材料，辦理開戶手續，開立中國建設銀行龍卡證券卡及中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶：

　　①機構活期存款賬戶的印鑒卡及印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件、組織機構代碼證及復印件。開戶單位為分支機構的，還應提交法人授權其開戶的書面證明；

　　②證券業務授權書；

　　③被授權人有效身份證明及復印件、印鑒；

　　④填妥的"機構證券卡開戶/銷戶申請表"，并加蓋公章和法定代表人章。

　　⑤對提交深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡的投資者，此深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶被注冊為深圳開放式基金賬戶。對尚無深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者，可直接辦理開戶，中國證券登記結算公司將為其配發深圳封閉式基金賬戶，同時將該賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　如已開立建行龍卡證券卡，可直接持證券卡、被授權人有效身份證明及復印件、印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件、組織機構代碼證及復印件開立（注冊）中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶。開戶單位為分支機構的，請提交法人授權其開戶的書面證明，到開戶會計柜臺開立（注冊）中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶。如已在建行開立（注冊）中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶，可直接辦理認購業務。

　　開戶同時可辦理認購手續，請填妥并提交"證券買入（基金認購/申購）委托單"。

　　（3）機構投資者認購所需材料：

　　①被授權人有效身份證件原件；

　　②證券卡；

　　③填妥的"證券買入（基金認購/申購）委托單"。

　　3、注意事項：

　　（1）機構投資者請到原機構活期存款賬戶開戶會計柜臺辦理開戶和認購手續；

　　（2）有關詳細的辦理手續，請查閱代銷網點擺放的《中國建設銀行證券業務系統機構客戶操作指南》。

　　C、其他代銷機構

　　本基金其他代銷機構的認購流程詳見各代銷機構的業務流程規則。

　　五、清算與交收

　　1、本基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入專用賬戶中，任何人不得動用。認購資金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認購的基金份額，歸投資人所有。具體份額以注冊登記人的記錄為準。

　　2、本基金份額登記由基金注冊登記人（中國證券登記結算有限責任公司）在基金募集結束后完成過戶登記。

　　六、基金的驗資與基金合同生效

　　基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《基金法》有關規定，并具備下列條件的，基金管理人按照規定辦理驗資和基金備案手續：

　　1、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；

　　2、基金份額持有人的人數不少于200人。

　　基金募集期限屆滿，具備上述條件的，基金管理人應當自基金募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續。

　　自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。

　　基金募集期限屆滿，如果本基金不能滿足以上條件的，或者募集期內發生不可抗力使基金無法募集，則基金募集失敗。

　　如基金募集失敗，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　七、本次募集當事人和中介機構

　　（一）基金管理人

　　名稱：湘財荷銀基金管理有限公司

　　注冊地址：上海市普陀區武威路789號

　　辦公地址：北京市西三環北路11號為公商務中心E座

　　法定代表人：章嘉玉

　　成立時間：2002年7月4日

　　客服電話：（010）88517979

　　聯系電話：（010）88518989-8212

　　傳真：（010）68721958

　　聯系人：潘道義

　　（二）基金托管人

　　名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

　　住所：北京市西城區金融大街25號

　　法定代表人：北京市西城區金融大街25號

　　成立時間：2004年9月17日

　　電話：010－67597420

　　聯系人：尹東

　　（三）銷售機構

　　1、直銷機構

　　名稱：湘財荷銀基金管理有限公司北京客戶理財中心

　　辦公地址：北京市西三環北路11號為公商務中心A座

　　客服電話：（010）88517979

　　聯系電話：（010）88518989－8206/8029

　　傳真：（010）68721947/48

　　聯系人：延蕙

　　公司網站：http://www.xchyf.com

　　2、代銷機構

　　（1）中國建設銀行

　　注冊地址：北京市西城區金融大街25號

　　法定代表人：郭樹清

　　聯系人：曲華蕊

　　客服電話：95533

　　傳真：010-67598409

　　銀行網站：http://www.ccb.cn

　　（2）湘財證券

　　注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能大廈

　　法定代表人：陳學榮

　　客服電話：021-68865020

　　傳真:021-68865938

　　聯系人:陳偉

　　公司網站：http://www.xcsc.com

　　（3）渤海證券

　　辦公地址：天津市河西區賓水道3號

　　法定代表人：張志軍

　　聯系電話：022-28451883

　　聯系人：徐煥強

　　公司網站：http://www.55188.net

　　（4）銀河證券

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：010-66568587

　　聯系人：郭京華

　　公司網站：http://www.chinastock.com.cn

　　（5）廣發證券

　　注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、37、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：020-87555888-875

　　聯系人：肖中梅

　　公司網站：http://www.gf.com.cn

　　（6）中信建投證券

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市東城區朝內大街188號

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：400-8888-108（免長途費）

　　聯系人：魏明

　　公司網站：http://www.csc108.com

　　（7）國泰君安證券

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海延平路135號

　　法定代表人：祝幼一

　　客服電話：4008888666

　　聯系人：芮敏祺

　　公司網站：http://www.gtja.com

　　（8）平安證券

　　辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：葉黎成

　　聯系人：余江、莊維佳

　　電話：0755－82262888

　　網址：http://www.pa18.com

　　（9）東方證券

　　注冊地址：上海市浦東大道720號國際航運金融大廈20樓

　　辦公地址：上海市浦東大道720號國際航運金融大廈20樓

　　法定代表人：王誼民

　　客服電話：021-962506

　　聯系人：盛云

　　聯系電話：021-62568800-3019

　　公司網站：http://www.dfzq.com.cn

　　（10）世紀證券

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41-42層

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41-42層

　　法定代表人：段強

　　聯系人：夏尚

　　聯系電話：0755-83199511

　　公司網站：http://www.csco.com.cn

　　（11）國都證券

　　注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層

　　辦公地址：北京市東城區安外大街安貞大廈3層

　　法定代表人：王少華

　　聯系人：馬澤承

　　聯系電話：010-64482828-390

　　網址：http://www.guodu.com

　　（12）申銀萬國證券

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　辦公地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：謝平

　　電話：021-54033888

　　網址：http://www.sw2000.com.cn

　　（13）中銀國際證券

　　注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈40層

　　法定代表人：平岳

　　客服電話：021-68604866

　　傳真：021-50372474

　　聯系人：張靜

　　公司網站：http://www.bocichina.com.cn

　　（14）天相投資

　　注冊地址：北京市西城區金融街19號

　　辦公地址：北京市朝陽區幸福村中路錦繡園D座

　　法定代表人：林義相

　　聯系電話：010-84533151－822/802

　　聯系人：陳少震

　　公司網站：http://www.txsec.com

　　（四）登記注冊機構

　　名稱：中國證券登記結算有限責任公司

　　注冊地址：北京西城區金融大街27號投資廣場22、23層

　　辦公地址：北京西城區金融大街27號投資廣場22、23層

　　法人代表：陳耀先

　　聯系人：朱立元

　　電話：010-58598839

　　傳真：010-58598907

　　（五）律師事務所和經辦律師

　　名稱：北京市京倫律師事務所

　　負責人：曹斌

　　注冊地址：北京市海淀區中關村南大街甲27號中揚大廈505室

　　辦公地址：北京市海淀區中關村南大街甲27號中揚大廈505室

　　電話：010-68938188

　　傳真：010-68938088

　　經辦律師：曹斌楊曉勇

　　（六）會計師事務所和經辦注冊會計師

　　法定名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區沈家弄325號

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法定代表人：KentWatson

　　電話：021-61238888

　　傳真：021-61238800

　　經辦注冊會計師：汪棣、許康瑋

　　八、發售費用

　　本次基金發售中發生的與基金有關的法定信息披露費、會計師費和律師費等發行費用由基金管理人承擔，不從基金財產中支付。若基金募集失敗，募集費用由基金管理人承擔。

　　湘財荷銀基金管理有限公司

　　2006年3月27日