四川省證券期貨業(yè)協(xié)會召開自律委員會2006年第一次會議

http://whmsebhyy.com 2006年03月23日 16:03 中國證券業(yè)協(xié)會

　　四川省證券期貨業(yè)協(xié)會自律委員會2006年度第一次會議于3月17日下午在協(xié)會會議室召開。自律委員會各委員及委員代表共計12人參加了會議。

　　會議討論了《自律委員會2006年工作計劃草案》、《誠信公約修改稿》及《四川省證券業(yè)公平競爭保障金管理辦法（討論稿）》等文件。對華西證券東大街營業(yè)部、平安證券成都營業(yè)部違反自律規(guī)則的行為及遠(yuǎn)東證券南一環(huán)路營業(yè)部總經(jīng)理張建萍違反證券從業(yè)人員

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道德規(guī)范的行為提出了處罰意見。此外，對自律管理工作提出如下建議：

　　一、建議協(xié)會從樹立行業(yè)形象以及保護(hù)投資者權(quán)益出發(fā)，制定統(tǒng)一的程序以及時限，規(guī)范轉(zhuǎn)戶行為。

　　二、建議場外交易最低傭金標(biāo)準(zhǔn)可從千分之一點(diǎn)八調(diào)整到千分之二左右；違規(guī)處理方面主要是處理營業(yè)部經(jīng)理，將其違規(guī)行為與高管資格進(jìn)行掛鉤。

　　三、每年年終對投訴多的會員單位進(jìn)行通報。

　　四、設(shè)立光榮榜，對誠信、優(yōu)秀的經(jīng)營機(jī)構(gòu)利用媒體和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的宣傳欄進(jìn)行表彰、推廣，在投資者中進(jìn)行宣傳。

　　自律委員會會議結(jié)束后，協(xié)會又召開了“

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)法律風(fēng)險座談會”，邀請到四川省高院民二庭的法官和與會人員座談在現(xiàn)有的法律環(huán)境下證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)面臨的法律風(fēng)險。省高院李庭長等法官與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代表還就以下相關(guān)問題進(jìn)行了探討：

　　1．證券刑事責(zé)任教育

　　2．民商事主體如何平等保護(hù)

　　3．提高一審判決的質(zhì)量

　　4．刑事判決抄送協(xié)會，協(xié)會及時向券商傳達(dá)

　　本次會議在熱烈的氣氛中圓滿結(jié)束。

　　四川省證券期貨業(yè)協(xié)會

　　二00六年三月二十日

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