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本報(bào)訊 據(jù)知情人士透露，證監(jiān)會(huì)在券商綜合治理方面將加大力度，對3月底前不能就挪用保證金和客戶資產(chǎn)等問題提交解決辦法的券商，將限制其開展部分業(yè)務(wù)。
據(jù)了解，有5家券商因?yàn)闆]有按期完成整改任務(wù)，近期將會(huì)被限制除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以外的部分業(yè)務(wù)。此外，還有一些問題券商已制定了整改計(jì)劃和時(shí)間表，監(jiān)管部門正根據(jù)具體情況逐家督促其盡快解決問題，如不能按期解決問題，也將被限制開展部分業(yè)務(wù)。
相關(guān)人士評價(jià)說，該措施對無力解決問題的違規(guī)券商是個(gè)巨大的打擊。但由于截至目前還無法提出解決辦法的券商已經(jīng)為數(shù)不多，該措施對券商行業(yè)的影響面不會(huì)太大。
一位權(quán)威人士還透露，在逐步清理完這些違規(guī)業(yè)務(wù)之后，監(jiān)管層對券商行業(yè)的監(jiān)管將進(jìn)入“常規(guī)監(jiān)管期”。目前正在征求意見的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》和《證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則》有望于今年10月份正式出臺(tái)，其中對經(jīng)紀(jì)類券商凈資本要達(dá)到2000萬元，綜合類券商凈資本要達(dá)到2億元的規(guī)定，可能成為一些問題券商過不去的一道檻。（鄭石）
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